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全国证券业从业资格考试 《证券投资基金》模拟试卷 ( 五 ) 一、单项选择题 (本题型共 60 小题，每小题 0 ．5 分，共 30 分。各小题所给出的 4 个选项 中，只有 1 项最符合题目要求， 请将正确选项的代码填入括号内， 不选、错选均不得分。 ) 1．我国第一只开放式基金—— ( ) ，标志着我国基金业进入一个全新的发展阶段。 A ．华安创新 B ．华安现金富利基金 ’ C ．南方积极配置基金 D ．华夏上证 50ETF 2．基金销售机构是受 ( )委托从事基金代理销售的机构。 A ．中国证监会 B ．基金托管人 C ．基金机构投资者 D ．基金管理公司 3．证券投资基金的价格主要受 ( )或基金份额净值的影响。 A ．投资基金规模大小 B ．基金管理公司声誉 C ．市场供求关系 D ．投资时间长短 4 ．在基金运作中， ( )具有核心作用。 A ．基金份额持有人 B ．基金托管人 C．基金管理人 D ．基金销售机构 5．以下不属于契约型基金与公司型基金的主要区别的是 ( ) 。 A ．法律主体资格 B ．投资者的地位 C ．基金营运依据 D ．基金营运规模 6．根据《证券投资基金法》的规定，封闭式基金的存续期应在 ( )年以上。 A ．5 B ．10 C ．8 D． 15 7．以下不属于公募基金的特征的是 ( )。 A ．基金募集对象不固定 B ．投资金额要求高 C ．适宜中小投资者参与 D ．必须接受监管部门的严格监管 8．根据中国证监会对基金类别的分类标准， ( ) 以上的基金资产投资于债券的为债券 基金。 A ．50 ％， B ．60 ％ C．70 ％ D ．80 ％ 9．当市场利率降低时，债券的价格通常会 ( ) 。 A ．下降 B ．上升 C．不变 D ．先上升后下降 lO ．在本国募集资金并投资于本国证券市场的证券投资基金是 ( )。 A ．全球基金 B ．国际基金 C ．离岸基金 D ．在岸基金 11．我国封闭式基金实行 ( )交收。 A ．T +I B ．T+2 C ．T+3 D ．T +5 12．出现巨额赎回时， 如果基金管理人决定部分延期赎回， 其当日接受赎回比例不低于上一 日基金总份额的 ( )。 A ．5％ B ．8 ％ C ．10％ D ．15％ 13． ETF 基金申购赎回时，由于停牌而出现的现金替代属于 ( )。 A ．可能现金替代 B ．禁止现金替代 C ．可以现金替代 D ．必须现金替代 14．某投资者投资元场外认购 LOF 基金，假设管理人规定的认购费率为 1％，则其可得到 的认购份额为 ( )份。 A ．99009 ．99 B ．99009 ．90 C ．99000 D ． 15．基金管理公司最核心业务是 ( )。 A ．基金募集 B ．投资管理 C ．基金销售 D ．基金运营 16．关于基金管理公司申请开展特定客户资产管理业务需具备的基本条件，