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中国转型中的所有制结构调整：一个动态模拟 陈 钊+ 摘 要：本文并没有首先将中国转型中的所有制结构变化归因于所有制本身的效率差异， 而是将其视作转型过程中特有的一个现象，具体而言，就是国有企业既承担了特殊的社会 功能同时又需要与非国有企业相互竞争的一种结果。在本文模型中，所有制结构的调整体 现了政府在经济增长与社会稳定两大目标之间的一种权衡，根据政府控制下的最优经济转 型路径我们能够得到所有制结构的演变及其内生均衡，即只要转型初期国有部门的就业负 担不是太大，那么随着转型中国有企业隐性失业的完全排放，国有经济的比重也就会趋于 稳定。 关键词：经济转型隐性失业排放所有制结构调整 廿卞悖漪^灌 ， 啊 所有制结构的调整是国内学术界长期关注的一个理论问题。琉有的研究通常是从 我国改革以来所有制内涵的多元化、国有资产战略性重组过程中所有制结构的优化等 角度对所有制结构的变动进行阐述(苏东斌，1998)。这类研究无疑清晰地给出了我国 向市场经济转型过程中所有制结构调整的方向，即国有经济比重的下降，但难以明确 回答所有制结构调整的速度将如何变化，经济的转型是否内生地决定着一个均衡的所 有制结构，政府的目标以及非国有部门的发展又是怎样影响所有制结构中国有经济的 比重等等这些问题。 最近，国内经济理论界已经开始尝试对我国的所有制结构调整进行动态角度的分 析。例如，樊纲(2000)将国有经济比重的下降放到体制转轨的动态过程之中加以考 察。然而，在他的研究中，国有经济的效率低下被作为一个基本假定，因此这一动态 考察只是简单地给出了国有经济会最终趋于一个非常小的份额这样的结论。平新乔 (2000)则从国有与非国有部门相互竞争的角度分析了所有制结构的内生决定性，认为 改革以来国有经济比重的下降是国有企业放弃纯粹的社会福利最大化目标而部分地追 逐利润目标之后导致非国有企业进入的结果。然而，这样的解释却无法内在一致地说 明国有企业为什么要放弃原来的福利最大化目标。事实上，一个不可否认的事实是非 国有企业的进入与壮大是原有计划体制下的一种必然，而不是国有企业(或政府)主 动选择的结果，因为我们在原有计划经济体制下能够普遍观察到的一个事实是国有企 业的低效率。张维迎与栗树和(1998)交这种低效率归因于国有企业的特殊委托一代 理关系，认为是地方分权化改革使地方政府为提高本地企业竞争力而让度企业剩余索 取权，最终导致国有企业的民营化。 近期，国外过渡经济学界对东欧与俄罗斯等国最优转型路径的一系列研究也都包 学系的陆铭与宋铮以及参加法国国际经济和发展研究中心(CERDI)主办的第三届中国经济研讨会的香 评与建议。当然，文责作者自负。最后，作者感谢日本东京财团对本文研究的资助。 万方数据 睦剑 史冒筮型虫的堑直塑缠塑塑鳖；=仝动查燕塑 究强调了过快改革的潜在风险，因而所有制结构的调整也被认为应当是渐进的。但是， 由于假定了国有企业因所有制本身而存在的低效率，在这些研究中，产权改革的合理 性就被事先给定，所有制结构调整的结果也就是最大限度地将国有企业私有化。 在这里我们不难发现，对国有企业低效率成因的不同解释就会产生对所有制结构 调整的不同认识。事实上，与之相关的对公有产权与私有产权的效率比较是理论界长 来考察转型中的所有制结构调整是不恰当的。我国的经济转型是在产权改革严重滞后 的情况下发生的，与此同时所有制结构的调整也在进行。对国有企业低效率的事先假 定完全排除了转型过程中存在产权改革之外的使国有企业效率提高的可能①，也就很可 能导致对今后我国所有制结构演变趋势及其均衡状况的判断失误。 ：熙雪舢I 事实上，中国改革以来所有制结构的调整完全可以在所有制本身的效率差异之外 _得到说明，本文正是用主流经济学方法从产权改革之外来解释中国转型中所有制结构 的动态调整的一种尝试。我们试图证明，当政府同时以产出与就业为目标时，即使不 考虑所有制本身对企业效率