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资产公司运营筹备方案 第 1 页 一、 资产管理公司成立背景及战略目标 1、 资产管理公司成立必要性： 资产市场是资金高度密集的运作体，可以说，没有资金就没有资本市场。通 过资产管理和运营，有效的利用金融管理、项目评估以及法律、财务等方面的专 业的、综合的业缘关系。又为公司整体提供一条便捷的融资渠道。 以资产管理公司为基础，同时与信托投资公司等金融机构密切合作，形成两 轮互动的格局，共同搭建金融平台，仿照基金的经营模式进行运作 （我们姑且称 之为类基金，强调“合法性、安全性、流动性、盈利性”四原则），以类基金和 企业双赢的方法，将广州的企业以及上下游企业的闲置资金、以及以其他形式的 一些类基金都带进来，使类基金获得成长，并初步形成未来产业基金和基金管理 公司的基本构架。 2、 资产管理公司成立的战略目标： 目的： 1）资产管理公司是介于信托公司、信托计划发起人及信托计划资金使用人 之间必不可少的桥梁；并通过管理信托计划为信托公司、不动产商会会员服务的， 金融业务的法人实体。 在国家对产业基金的相关法律法规正式出台前，通过运作资产管理公司来寻 找一条既能为各会员单位解决融资困难又避开法律风险的途径。在条件逐步成熟 时发展成为产业基金管理公司，并探计出与国际资本接轨的模式，吸引国际资产 进入本信托资金，最终成为国内有影响力、专业的房地产管理公司。 2）通过搭建金融平台整合产业链上的资源，优化产业结构，提升产业平台， 实现产业资本与金融资本的融通，使各方都能受益。因此，信托资金投放的对象 主要是商会会员内的优秀开发项目，尤其是符合住宅产业发展方向的绿色生态住 宅、新型工业化住宅、小城镇住宅、低密度住宅等，同时也将支持住宅产业的技 术集成。此外，房地产业内将不可避免地出现改制、并购和上市，信托资金也将 第 2 页 支持这类项目。 3）资产管理公司的组建、信托计划的发行将会有可靠保证。重要的是金融， 信托机构、广州市工商联、广州市中小企业担保公司、资产管理公司也将形成新 的具有战略性的合作联盟。并在此基础上，随着国家现有金融政策、市场经济和 相关条件的成熟发展，上述战略合作必将率先发起成立面向中小企业服务的真正 意义上的资产管理公司。 目标： 主要是以组合投资形式投资于内在价值被低估、或与同类企业相比具有更高投资 价值的项目，通过对组合投资的动态调整来分散和控制风险，在注重资金安全的 前提下，追求资产的稳定增值和现金的流通性。 二、 公司股东、组织、管理架构： 股东会 监事会 董事会 总经理 专家决策 风 险控 委员会 制委 员 综 财 评 投 资 项 研 合 产 管 务 估 资 管 目 发 理 理 部 部 部 部 部 部 部 第 3 页 组织架构如上图所示  股东结构： 由于管理公司的特殊性和稳定收益性，因此要确保管理公司股权的相对稳定 性对于其资本管理来说，更为安全。管理公司的股权最初由发起委托人按照发起 投资信托的比例认购，风退出信托认购计划的，原则上其在资产管理公司的股权 也应出让，出让对象为：新的2000万以上的信托基金认购者，资产管理公司的 其他股东。在二年内，应保持其对的稳定性，并且，