2013年最新证券从业资格考试指南最新考试试题库(完整版).docVIP

1、下列选项中,说法正确的是(。 A.擅自发行企业债券,数额巨大、后果严重的,应处以无期徒刑 B.证券公司的从业人员,故意伪造交易记录,诱骗投资者买卖证券、期货合约,造成严重后果的,应当处以10年有期徒刑 C.前一次公开发行的公司债券尚未募足的,不得再次公开发行公司债券 D.未经法定机关核准,变相公开发行证券的,应处以3万元以上30万元以下的罚款 2、证券公司申请融资融券业务资格的,最近(年各项风险控制指标应当持续符合规定,注册资本和净资本也应符合增加融资融券业务后的规定。 A.1 B.2 C.3 D.4 3、证券公司办理经纪业务,证券公司对客户买卖证券的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺的,责令改正.没收违法所得,并处以(的罚款,可以暂停或者撤销相关业务许可。 A.5万元以上10万元以下 B.3万元以上10万元以下 C.5万元以上15万元以下 D.5万元以上20万元以下 4、下列有关证券业协会采集诚信信息的途径,说法错误的是(。 A.基本信息由证券业协会录入诚信信息系统 B.证券业协会做出的奖励信息、自律惩戒信息,由协会录入诚信信息系统 C.会员对本单位从业人员做出的处罚处分信息,会员应自处罚处分决定生效之日起10个工作日内向证券业协会诚信管理系统申报,证券业协会审核后记入诚信信息系统备注栏 D.证券业协会认为申报信息不应记入诚信信息系统的,应当退回会员并说明不予记入诚信信息系统