《证券市场基本法律法规》真题总汇编卷(1).pdf

实用文案 一、选择题 (共 50 题，每题 1 分，共 50 分。 以下备选项中， 只有一项符合题目要求， 不选、 错选均不得分 ) 1[ 单选题 ] 客户应当向期货公司登记以本人名义开立的用于存取保证金的（ ）账户。 A. 个人 B.期货交易 C.期货结算 D.期货保证金 参考答案： C 参考解析：客户应当向期货公司登记以本人名义开立的用于存取保证金的期货结算账户。 2[ 单选题 ] 金融机构违背法律、行政法规、部门规章规定的受托人应尽的法定义务以及违反 有关委托合同所约定的有关金融机构应该承担的具体约定义务是（ ）。 A. 直接义务 B.违背受托义务 C.违背信托义务 D.间接义务 参考答案： B 参考解析： 违背受托义务是指金融机构违背法律、 行政法规、 部门规章规定的受托人应尽的 法定义务以及违反有关委托合同所约定的有关金融机构应该承担的具体约定义务。 3[ 单选题 ] 证券公司融资融券业务的决策和主要管理职责应集中于（ ）。 标准文档 实用文案 A. 中国证监会 B.证券交易所 C.业务决策机构 D.证券公司总部 参考答案： D 参考解析： 证券公司应当对融资融券业务实行集中统一管理。 融资融券业务的决策和主要管 理职责应当由证券公司总部承担。 4[ 单选题 ] 个人申请保荐代表人资格， 应当通过所任职的保荐机构向中国证监会提交的材料 不包括（ ）。 A. 申请报告 B.证券业从业人员资格考试、保荐代表人胜任能力考试成绩合格的证明 C.证券业执业证书 D.工作情况说明 参考答案： A 参考解析： A 、B 、C 项均是个人申请保荐代表人资格，应当通过所任职的保荐机构向中国 证监会提交的材料。 除此之外还应提交： 个人简历、身份证明文件和学历学位证书；从事保 荐相关业务的详细情况说明，以及最近 3 年内担任境内证券发行项目协办人的工作情况说 明；保荐机构出具的推荐函，其中应当说明申请人遵纪守法、业务水平、组织能力等情况； 保荐机构对申请文件真实性、 准确性、 完整性承担责任的承诺函， 并应由其董事长或者总经 理签字等。 标准文档 实用文案 5[ 单选题 ] 发行人不得有在最近（ ）个月内未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开 发行过证券。 A.6 B.12 C.18 D.36 参考答案： D 参考解析：发行人不得有在最近 36 个月内未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行 过证券。 6[ 单选题 ] 下列选项中，不属于能源期货的是（ ）。 A. 菜籽油 B.燃料油 C.汽油 D.原油 参考答案： A 参考解析：商品期货中主要品种可以分为农产品期货 (如棉花、大豆、小麦、玉米、白糖、 咖啡、猪腩、菜籽油、天然橡胶、棕榈油 )、金属期货 (如铜、铝、锡、锌、镍、黄金、白银 ) 和能源期货 (如原油、汽油、燃料油 ) 。 7[ 单选题 ] 《中华人民共和国公司法》规定，有限责任公司经营规模较大的，设立监事会， 其成员（ ）。 标准文档 实用文案 A. 必须多于 2 人 B.不得少于 2 人 C.必须多于 3 人 D.不得少于 3 人 参考答案： D 参考解析： 《中华人民共和国公司法》 规定， 有限责任公司设监事会， 其成员不得少于 3 人； 股东人数较少或者规模较小的有限责任公司，可以设 1 至 2 名监事．不设监事会。 8[ 单选题 ] （ ）是指在招股说明书、认股书、公司债券、企业债券募集办法中隐瞒重要 事实或者编造重大虚假内容，发行股票或者公司、 企业债券，