2018年证券发行与承销模拟试地的题目及详解2.pdfVIP

实用标准文案 2008 年证券发行与承销模拟试题及答案（ 2 ） 1 主承销商推荐发行人发行可转换公司债券，应该（） 。 (不定项选择题 ) 1: A ：不选择发行过重大组的公司 [错 ] 2: B ：充分尽职调查 [对 ] 3: C ：建立发行人质量评价体系 [对 ] 4: D ：明确推荐标准 [对 ] 2. 符合资格条件要求的证券公司申请办理开放式基金代销业务， 应当向 （）提出申请。 (单 项选择题 ) 1: 中国证监会 [对 ] 2: 中国证券业协会 [错] 3: 证券交易所 [ 错] 4: 基金管理公司 [ 错] 3. 收购人有下列哪种情形的，不能构成对上市公司的实际控制（） 。 (单项选择题 ) 1: 在一个上市公司股东名册中持股数量最多的，但有相反证据的除外 [错] 2: 能够行使、控制一个上市公司的表决权超过该公司股东名册中持股数量最多的股东的 [ 错] 3: 持有、控制一个上市公司股份、表决权的比例达到或者超过 30% 的，但有相反证据的除 外 [ 错] 4: 通过行使表决权能够决定一个上市公司董事会 2/3 以上成员当选的 [ 对] 精彩文档 实用标准文案 4. 以下关于加强基金信息披露的说法正确的有（） 。 (不定项选择题 ) 1: 有利于投资者的价值判断 [对] 2: 有利于防止信息滥用 [对 ] 3: 有利于监督基金管理人的动作 [对 ] 4: 以上都不是 [ 错] 5. 股份有限公司持有公司（）以上有表决权股份的股东，将其持有的股份进行质押的，应当 自该事实发生之日起 3 个工作日内，向公司作出书面报告。 (单项选择题 ) 1: 5% [对 ] 2: 10% [ 错] 3: 15% [ 错] 4: 30% [ 错] 6. 根据《证券公司债券管理暂行办法》的规定，债券上市期间，发行人应当在每个会计年度 结束之日后 （）内向中国证监会和证券交易所提交年度报告， 在每个会计年度的上半年结束 之日后 （）内向中国证监会和证券交易所提交中期报告， 并在中国证监会指定报刊和互联网 站上披露。 (单项选择题 ) 1: 2 个月， 2 个月 [错] 2: 2 个月， 4 个月 [错] 3: 4 个月， 2 个月 [对 ] 4: 4 个月， 4 个月 [错] 精彩文档 实用标准文案 7. 上市公司在重大购买、出售、置换资产行为完成后 6 个月内，应当向（）报送规范动作情 况的报告。 (单项选择题 ) 1: 中国证监会 [ 错] 2: 上市公司所在地的中国证监会派出机构 [ 对 ] 3: 股票发行审核委员会重大重组审核工作委员会 [ 错] 4: 证券交易所 [ 错] 8. 以协议收购方式进行上市公司收购， 相关当事人应当委托证券登记结算机构临时保管拟转 让的股票，并将用于支付的现金存放于（）指定的银行账户。 (单项选择题 ) 1: 证券交易所 [ 错] 2: 证券登记结算机构 [对 ] 3: 相关当事人 [ 错