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实用标准文案
一、单项选择题
1. 依据《证券业从业人员执业行为准则》，（ ）对证券业从业人员的执业
行为进行自律管理。
A. 中国证券业协会
B. 证券交易所
C. 中国证监会
D. 中国证券登记结算有限责任公司
您的答案： A
题目分数： 5
此题得分： 5.0
2. 按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券业从业人员在执业
过程中遇到自身利益与客户的利益发生冲突且无法避免时，应（ ）。
A. 确保客户的利益得到公平的对待
B. 将自身利益置于客户利益之上
C. 为存在利益冲突的客户提供服务
D. 将自身利益放在首位
您的答案： B
题目分数： 5
此题得分： 0.0
3. 按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，从业人员应通过（ ）向
中国证券业协会申请执业注册。
A. 所在机构
B. 中国证监会
C. 证券交易所
D. 地方证监局
您的答案： A
题目分数： 5
此题得分： 5.0
4. 按照《证券业从业人员执业行为准则》及相关规则的规定，一般证券从
业人员应接受协会和所在机构组织的后续职业培训，且每年的培训不少于
（ ）。
A. 5 学时
B. 10 学时
C. 15 学时
D. 20 学时
您的答案： C
题目分数： 5
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此题得分： 5.0
二、多项选择题
5. 按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，以下属于证券业从业人
员的是（ ）。（本题有超过一个的正确选项）
A. 基金托管和销售机构中从事基金托管或销售业务的管理人员和业务
人员
B. 从事上市公司并购重组业务的财务顾问机构的管理人员和业务人员
C. 证券市场资信评级机构中从事证券评级业务的管理人员和业务人员
D. 与证券公司签订委托合同的证券经纪人
您的答案： B,A,D,C
题目分数： 5
此题得分： 5.0
6. 按照《证券业从业人员执业行为
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