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证券从业人员后续职业培训 田存志 讲授内容 学习《证券发行上市保荐制度暂行 办法》、《股票发行审核委员会暂 行办法》、《股票发行审核委员会 工作细则》、《上市公司收购管理 办法》等的相关内容。 以问题的形式讲授。 问题1：主承销商资格 证券公司申请主承销商资格，应当具备下列条件： 净资产不低于人民币3亿元，净资本不低于人民币2亿 元； 近3年在股票的首次发行中，担任主承销商不低于3次或 担任副主承销商不少于6次； 近3年连续赢利； 有10名以上具备条件的证券承销业务专业人员以及相应 的会计、法律、计算机专业人员； 作为首次公开发行股票的发行人的主承销商，近半年应 没有在承销期内售出股票不足公开发行总数20%的记录 中国证监会规定的其他条件。 问题2 股票发行过程中的不当行为 公告的信息与中国证监会所核准的内容有不同。 主承销商迎合或鼓动发行企业以不合理的高溢价发行股 票。 以包销方式承销股票时，承销商为取得股票故意使股票 在承销期结束时有剩余：故意囤积或截留；缩短承销 期；减少销售网点；中国证监