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管制失灵：成因及治理 作者：周耀东 论文将管制视为管制者与被管制企业之间的合约关系。在回顾了现 代管制发展的阶段以及管制面临的主要问题的基础上，讨论了管制失 灵的产生根源。文章认为，管制失灵的根源在于两个方面，由于激励 性扭曲导致的制度设计的失效。产生激励性扭曲的原因在于信息租 金、资产专用性等等内生或者外生的因素；由于制度设计与制度环境 不相容导致的资源误置。其原因在于不同的制度环境会对不同的制度 设计产生激励或者阻力。论文最后对解决管制失灵的方式提出了一些 意见与看法。强调了多种治理方式的存在是实现自然垄断产业效率的 重要条件，它有利于被管制企业显示激励，其次，进一步改善制度环 境，“管制管制者”。 关键词：管制失灵、合约、激励、制度环境 一、管制的形成及其发展阶段 现代管制活动最早出现在 1887 年美国对铁路业的方案，它为自然 垄断的管制奠定了法律基础。自那时起，以美国为代表各西方国家在 近百年的经验性实践中大体上都经历了管制—放松管制—管制改革 三个阶段。 1 、现代管制的确立 十九世纪末，正是美国市场经济发展呈现巨大变革的时期，在这个 时期中，市场的自然垄断产业逐渐形成，公共产品和公共服务也逐渐 受到了人们的关注。1877 年，美国缅因州和伊尼诺斯州对谷物传