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最新整理资料 文档精选合集 上实租赁 2018 年资产支持专项计划 2018 年度资产管理报告 富安达资产管理（上海）有限公司二〇一九年五月 报告期：2018 年 9 月 26 日-2018 年 12 月 31 日 重要提示 本报告依据《证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务管理规定》《证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务信息披露指引》《上海证券交易所资产支持证券定期报告内容与格式指引》以及其他相关规定制作。本报告由管理人富安达资产管理（上海）有限公司负责编制 ，管理人保证本报告的内容真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担相应的法律责任。 德勤华永会计师事务所(特殊普通合伙)为本专项计划出具了标准无保留意见的审计报告。 本资产管理报告的相关数据信息来源于托管人出具的《156029_2018 年_年度托管报告》、资产服务机构出具的《上实租赁 2018 年资产支持专项计划资产服务机构定期/年度报告（报告期间 ：2018 年 9 月 26 日至 2018 年 12 月 31 日）》以及会计师事务所出具的《上实租赁 2018 年资产支 持专项计划财务报表及审计报告 2018 年 9 月 26 日（计划成立日）至 2018 年 12 月 31 日止期间 》和《上实融资租赁有限公司审计报告及财务报表 2018 年度》等文件。管理人已通过查阅托管户资金流水信息等方式对相关数据信息进行了复核，不存在重大差异。 本资产管理报告相关内容与托管人出具的年度托管报告相关内容一致，不存在重大差异。无 最新整理资料 目录 重要提示 2 释义 5 第一节 专项计划基本情况及业务参与人履约情况 6 一、 专项计划基本情况 6 二、 专项计划参与机构基本信息情况 7 三、 资产支持证券基本情况 8 四、 资产支持证券收益分配与条款行权情况 9 五、 报告期内履行职责和义务的情况 10 六、 报告期内管理人专项计划资产隔离情况 11 七、 报告期内业务参与机构落实资产隔离制度与混同风险防范机制的情况 11 第二节 基础资产情况 11 一、 基础资产变化情况 11 二、 基础资产现金流重要提供方相关情况 11 三、 基础资产基本情况 12 四、 影响专项计划分配的基础资产其他情况 13 第三节 资金收支与投资管理情况 13 一、 专项计划账户资金管理、运用、处分情况 13 二、 基础资产现金流差异情况 15 三、 基础资产现金流归集情况 15 第四节 特定原始权益人【上实融资租赁有限公司】情况 15 一、公司治理情况 15 二、公司业务和经营情况 16 三、财务情况 18 四、偿还债务本息情况 20 五、原始权益人重大事项情况 20 第五节 增信措施及其执行情况 20 一、 增信措施变更情况 20 二、 增信措施执行情况 20 三、 增信措施变化情况 20 第六节 其他重大事项 21 一、 专项计划审计情况 21 二、 不定期跟踪评级情况 21 三、 转让基础资产取得资金使用情况 21 四、 管理人以自有资金或其管理的资金认购资产支持证券的情况 21 五、 报告期内发生的重大事件 21 六、 报告期内持有人会议情况 21 七、 其他需要披露的事项 21 第七节 附件目录 21 附件一： 专项计划财务报表 25 资产负债表 25 利润表 25 所有者权益变动表 27 附件二： 特定原始权益人财务报表 29 释义 无 指 第一节 专项计划基本情况及业务参与人履约情况 一、 专项计划基本情况 单位：亿元币种：人民币 专项计划名称 上实租赁 2018 年资产支持专项计划 专项计划设立日 2018 年 9 月 26 日 发行规模 31.5 存续规模（截至 3 月 31 日） 25.73 是否为双/多 SPV 非双 SPV 增信方式 优先劣后机制、超额利差、流动性支持 基础资产类型 债权类-融资租赁债权-融资租赁债权 基础资产具体内容 系指“基础资产清单”所列的由“原始权益人”在“专项计划设立日”转让给 “专项计划”的、“原始权益人”依据“ 融资租赁合同”对“承租人”享有的租金请求权和其他权利及其“附属担保权益”。 资产支持证券挂牌场所 上海证券交易所 登记结算机构 中国证券登记结算有限责任公司上海分公司 交易结构图与说明： 1、认购人通过与计划管理人签订《认购协议》，将认购资金以专项资产管理方式委托计划管理人管理，计划管理人设立并管理专项计划，认购人取得资产支持证券，成为资产支 持证券持有人。 2、计划管理人根据与原始权益人签订的《资产买卖协议》的约定，将专项计划资金用于向原始权益人购买基础资