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证券投资分析(本科)03 重庆电大省开课 课程代码：5128410 、名词解释（共 5 道试题，共 50 分。） 1. 开放型基金 参考答案： 开放型基金：也称追加式或不定额型投资基金，所发行的份额不固定，随实际需 求和经营决策而增减。 2. 相对强弱指标 参考答案： 相对强弱指标：RSI 主要通过一段时间内的平均收盘涨数和平均收盘跌数来分析 衡量市场中买卖双方力量对比的数值指标。 3. 每股收益 参考答案： 每股收益：该指标反映在一个会计年度内平均每股普通股票所得的盈利，计算公 式为： 每股收益= （净利润—优先股股利）÷（发行在外的普通股的平均股票数） 4. 非系统风险 参考答案： 非系统风险：指由股份公司自身某种原因而引起证券价格下跌的可能性，它只存 在于相对独立的范围，或者是个别行业中，它来自企业内部的微观因素。 5. 证券发行核准制度 参考答案： 证券发行核准制度：在规定证券发行的基本条件的同时，要求证券发行人将每笔 证券发行报请主管机关批准。 、简答题（共 2 道试题，共 30 分。） 1. 上市公司暂停上市的条件有哪些？ 参考答案： 上市公司出现下列情况之一，可以实施暂停上市： （1）公司股本总额、股权分布发生变化，不再具备上市条件。 （2）公司不按照规定公开其财务状况，或者对财务会计报告作虚假记载。 （3）公司有重大违法行为。 （4）公司最近3 年连续亏损。 2. 上市公司购并在资产评估方面的主要问题表现在哪些方面？ 参考答案： （1）资产评估的地区和行业壁垒森严、评估业被地区和行业指定的现象比较严 重。 （2）上市公司与控股公司之间的购并行为存在“不等价”现象。 （3）对土地价值的评估。 （4）目标公司为了达到被购并的目的，有意要求资产低估的现象。 、论述题（共 1 道试题，共 20 分。） 1. 试论述技术分析和基本分析的相互联系和区别？ 参考答案： 联系：两者的起点与终点一致，两者实践基础相同，两者在实践中的运用相辅相 成。（3 分）区别： （1）两者分析的依据不同。基本面分析根据价格变动的原因，各种宏微观因素 预测证券未来的行情。技术分析依据“历史会重复”。（3 分） （2）两者的思维方式不同。基本面分析是理论性思维，技术分析是一种经验性 的思维。（3 分） （3）两者投资策略不同。基本面分析侧重于证券的内在投资价值，技术分析 重于对市场趋势的预测。（4 分） （4）两者投资操作方法不同。基本面分析着重研究各种因素与价格的内在联系 和逻辑，技术分析着重于图表分析。（4 分） （5）两者分析方法优势互补。（3 分）