11丶中信建投证券股份有限公司营业部投资者教育工作标准化条例.pdf

《中信建投证券股份有限公司经纪业务管理标准化条例》 中信建投证券股份有限公司营业部 投资者教育工作标准化条例 （版本号：V2.0 ） 目录 第一章 总则 第二章 投资者教育的制度保障与组织安排 第三章 投资者教育园地建设及其管理 第四章 投资者教育的工作报告与检查 第五章 业务过程中的投资者教育工作规范 第六章 附则 修订记录 日期 版本号 修订说明 修订人 2008.10 V1.0 2010.12 V2.0 第 1 页共 8 页 《中信建投证券股份有限公司经纪业务管理标准化条例》 第一章 总则 第一条 依据中国证监会等证券监管和自律机构关于加强投资者教育工作的相关规定， 结合公司的实际情况，制定本标准化条例。 第二条 投资者教育的基本内容主要包括制度保障与组织安排、投资者园地建设、客户 开户、交易、资金存取、证券营销、产品与业务推介、信息披露、客户服务等业务过程中的 投资者教育、投资者教育工作报告与检查等。 第三条 公司投资者教育的总体目标是：让投资者了解证券市场和各类证券投资品种的 特点和风险，熟悉证券市场的法律法规，树立正确的投资理念，增强风险防范意识，依法维 护自身合法权益，帮助社会公众了解证券行业，自觉维护市场秩序，促进资本市场规范发展。 第二章 投资者教育的制度保障与组织安排 第四条 公司组建以主管经纪业务的副总裁为组长，经管委客户服务部、信息技术部、 风险管理部、稽核审计部、法律合规部等部门负责人为小组成员的投资者教育工作小组。各 营业部组建以营业部总经理为组长的投资者教育工作组。 第五条 投资者教育工作小组的基本职责是： （一） 制定投资者教育工作的中长期规划、年度计划、工作制度和流程、实施工作方案； （二） 拟订投资者教育工作的年度经费预算方案，并报经营层或董事会批准通过； （三） 调查和研究投资者教育工作中的问题； （四） 策划、开发、组织实施投资者教育活动项目； （五） 检查、考核和评价投资者教育工作的效果。 第六条 公司制定投资者教育工作的中长期规划、年度计划、工作制度和流程、实施工 作方案，各营业部结合自身的实际情况制定营业部的工作计划和实施方案。 第七条 公司投资者教育实施工作方案重点突出以下方面： （一） 明确投资者教育工作的内容、形式和经费预算等内容； （二） 统一投资者教育宣传口径和风险提示的指导思想； 第 2 页共 8 页