证券公司固定收益委员会承销业务初步尽职调查清单.pdfVIP

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2020-07-12 发布于江西
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XX证券固定收益融资业务初步尽职调查清单本清单所列示尽职调查资料仅限用于为贵公司设计融资方案，XX证券及相关人员将对贵公司提供的文件严格保密，感谢贵公司的理解与支持。联系人：联系方式： XX证券有限公司年月日索引尽职调查内容 1 发行人基本情况调查 1.1 企业法人最新营业执照副本复印件 1.2 公司历史沿革情况 1.3 公司章程和内部组织结构 1.4 控股股东及实际控制人情况 2 发行人业务情况调查 2.1 主营业务情况的说明 2.2 所在行业情况的说明 2.3 商业模式、销售模式、盈利模式的说明 3 发行人财务及资产情况调查 3.1 公开发行三年一期财务报表/非公开发行两年一期财务报表 3.2 最新融资台帐 3.3 资产受限及对外担保情况的说明 4 募集资金投向（如有） 4.1 募投项目的可行性研究报告 4.2 募投项目的相关批复 5 担保人情况调查（如有） 5.1 担保人最新评级报告 5.2 担保人最近一年及一期财务报表