管理体系两阶段审核的合理性安排和实施[汇编] .pdfVIP

《管理体系两阶段审核的合理性安排和实施》为认证机构管理体系两个阶段认证审核的实施和管理提供 指南。 管理体系两阶段审核的合理性安排和实施 1. 引言 CNAS-CC01:2007 《管理体系认证机构要求》（ idt GB/T27021-2007 ）第 9.2.3 、条明确规定了 “管理体系的初次认证审核应分为两个阶段实施：即第一阶段 和第二阶段审核 ”以及 “当管理体系、获证组织或管理体系的运作环境（如法律的变更）有重大变更时 ,再 认证审核活动可能需要有第一阶段审核 ”，这是保证认证审核质量的重要措施。 针对每个认证项目， 认证 机构应本着实事求是、具体问题具体分析的原则，处理好规范要求、认证风险、受审核方的权利以及市 场需要的关系。 为了确保使用 CNAS-CC01:2007（idt GB/T27021-2007 ）的各方能够有效和一致地应用该 准则，本技术报告拟针对管理体系两个阶段审核目的的差异性，就两阶段审核的内容、要求及实施现场 审核的可行性等内容给出指导性的说明，以期为认证机构管理体系两个阶段认证审核的实施和管理提供 帮助。 管理体系两阶段审核的合理性安排和实施 1. 引言 CNAS-CC01:2007《管理体系认证机构要求》（ GB/T27021-2007/ISO/IEC17021 ：2006 ）明确规定了 “管理体 系的初次审核应分为两个阶段实施：第一阶段和第二阶段 ”,这是保证初次认证审核质量的重要措施。针 对每个认证项目，认证机构应本着实事求事、具体问题具体分析的原则，处理好规范要求、认证风险、 受审核方的权利以及市场需要的关系。 为了确保使用 CNAS-CC01:2007（idt GB/T27021-2007 ）的各方能够有效和一致的应用该准则， 本技术报告 拟针对管理体系两个阶段审核目的的差异性，就两阶段审核的内容、要求及现场审核的可行性等内容给 出指导性的说明，以期为认证机构管理体系两个阶段认证审核的实施和管理提供帮助。 2. 范围 本技术报告适用于认证机构的各类管理体系（如质量管理体系或环境管理体系）两个阶段的审核实施和 管理。 3. 引用文件 以下引用文件，注明日期的，仅引用的版本适用；未注明日期的，引用文件的最新版本（包括任何修订） 适用。 GB/T19011:2003 《质量和（或）环境管理体系审核指南》 CNAS-CC01:2007 《管理体系认证机构要求》 CNAS-CC12:2006 《质量管理体系认证机构通用要求》应用指南（正文部分将于 2008 年 9 月 15 日废止） CNAS-CC32:2006 《环境管理体系认证机构通用要求》应用指南（正文部分将于 2008 年 9 月 15 日废止） CNAS-CC42:2006 《职业健康安全管理体系认证机构通用要求》应用指南（正文部分将于 2008 年 9 月 15 日废止） CNAS-CC62:2006 《食品安全管理体系认证机构通用要求》应用指南？ 4. 术语和定义 GB/T 19000-2000 中的术语和定义适用本技术报告 5. 管理体系的两个阶段审核 通常情况下，认证机构应在组织的现场实施包括两个阶段的管理体系初次审核。在特定情况下，或认证 机构对申请组织的结构，过程，资源、重要影响因素及其控制方式等已有了充分了解的情况下（如组织 已依据其它标准被同一机构认证），第一阶段审核可考虑不在组织的现场进行，对此，认证机构宜有合 理性的安排，以确保其以等效的方式满足第一阶段审核所规定的目标。 第一阶段审核 5.1.1 第一阶段审核宜在受审核方的现场进行，审核的范围及其程度宜基于以下的目的： 1）确定受审核方已按约定标准建立并运作了一个管理体系，并依此确认受审核方对审核的准备程度 ; 2 ）为认证机构第二阶段审核的顺利实施作充分的准备工作： 为策划第二阶段审核提供关注点； 审查第二阶段审核所配置资源（包括审核组能力和审核员时间）的充分性。 为实现上述目标，在第一阶段审核中，认证机构应通过审核以下内容，以获取与受审核方管理体系有 关的关键绩效和重要运行要素的适当信息： （1）审核受审核方的管理体系文件 管理体系文件提供了管理体系策划