国际贸易公司内部审核控制程序.pdfVIP

文件编号： Q-02-11 版号：AO 内部审核控制程序 生效日期：2011.09.10 页码：第1 页 共2 页 1、目的 验证质量管理体系是否符合标准要求，是否得到有效的保存，实施和改进 2、适用范围 适用于质量管理体系的审核活动 3、职责 3.1 管理者代表对内审进行策划、编制年度内部审核计划 3.2 总经理批准年度内部审核计划，内部审核总结报告 3.3 内审组长编制内部审核日程计划和内部审核总结报告，内审员负责实施内审。 3.4 各职能部门应作好内部审核的配合工 4、程序 4.1 审核方案及计划的编制 4.1.1 每年初管理者代表对内审进行策划，编制年度内部审核计划，报总经理批准，本公司每年进行一 次内部体系审核（不超过12 个月），实行集中式审核，覆盖全部部门所有条款。遇特殊情况，由管理者 代表决定组织特殊的内部体系审核:如组织机构，管理体系发生重大变化；出现重大质量事故;法律法规 及其他外部要求的变更； 4.1.2 每次审核前，管理者代表负责组织审核小组，审核组长由管理者代表任命. 4.1.3 审核组长根据批准的“年度内部审核计划”，制定“内部审核日程计划”，应包括审核的目的和范 围，审核依据、审核组长、审核员，受审部门，内容时间安排等。管理者代表审核批准日程计划， 4.1.4 各审核员的审核范围不允许包括其所在的部门，内审员应接受过ISO9000:2008标准的培训，熟悉 公司质量管理体系管理体系文件，熟悉产品；具有一定的组织管理和综合评价能力。 4.2 审核准备 4.2.1 审核组在内审前，应准备好以下文件和表单：质量管理体系手册，程序文件，作业指导书，内部 审核检查表，内部审核不符合报告等 4.2.2 审核组长将批准的“内审日程计划”在内审前10 天将内审时间通知受审部门，受审部门对内审时 间有异议，应在内审前三天通知内审组长,经确认可行应及时作出调整. 4.2.3 审核组长主持召开审核小组会议，明确“审核日程计划”，组织审核员编制相应的检查表 4.3 审核实施 4.3.1 召开首次会议（与会者在签到表上签到） 审核组长向被审核部门说明审核采用的方法和程序，重申审核目的和范围及日程安排. 4.3.2 搜集证据 审核小组成员经过交谈，查阅文件记录，观察工作现场和活动取得证据 4.3.3 审核观察结果 将所观察到的结果进行审核，以明确哪些项目不合格，提出不符合报告，所有不符合报告由审核组 长确认，经受审部门负责人认可，下发负责部门限期整改 4.3.4 召开末次会议（与会者在签到表上签到） 审核组长向领导和各被审部门汇报审核情况，提出审核小组的审核结果和建议 4.4 纠正措施的认可，跟踪和验证 4.4.1 审核组发出不符合报告给相关部门确认后，由相关部门分析原因，制定纠正措施计划，经管理者 代表批准后实施，纠正措施一般在15 天内完成 内部审核控制程序 文件编号： Q-02-11 版号：AO 生效日期：2011.09.10 页码：第2 页 共2 页 4.4.2 审核组长指派审核员对实施结果进行跟踪和验证，并报告验证结果 4.5 内部审核总结报告 “内部审核总结报告”由审核组长编写，在审核后两天内完成，报告给管理者代表批准后发至受审 部门和有关领导，原稿由审核组长送文控中心归档 4.6.内审引起文件的修改执行“文件控制程序”。 4.7 内审结果作为管理评审活动输入的一部分 4.8 记录 所有内审文件、记录、报告由行政部负责保管，各部门对内审报告也应予以保存，确保以前纠正过 的不符合项不再发生。 5、记录表单 5.1 年度内部审核计划8.2.2-01 5.2 内部审核日程计划8.2.2-02 5.3 内部审核不符合报告8.2.2-03 5.4 内部审核检查表8.2.2-04