反洗钱题目和答案.pdfVIP

精品文档 精品文档 反洗钱题目和答案 一、 反洗钱题目和答案 一、 1 1、身份资料和交易纪录保存内容应真实。。。 对 、身份资料和交易纪录保存内容应真实。。。 对 2 2、现金和无记名有价证券的走私是洗钱活动的常见表现形式 对 、现金和无记名有价证券的走私是洗钱活动的常见表现形式 对 3 3、证券期货业机构在办理法人或其他组织授权他人办理业务时，要求。。。。复印件。 对 、证券期货业机构在办理法人或其他组织授权他人办理业务时，要求。。。。复印件。 对 4 4、洗钱犯罪侵害的客体是我国金融管理秩序。 对 、洗钱犯罪侵害的客体是我国金融管理秩序。 对 5 5、中国的 《反洗钱法》，既是一部反洗钱组织法，也是一部反洗钱行为法 对 、中国的 《反洗钱法》，既是一部反洗钱组织法，也是一部反洗钱行为法 对 6 6、金融机构经评估论证后认定，自行。。。结论。 对 、金融机构经评估论证后认定，自行。。。结论。 对 7 7、反洗钱和反恐怖融资领域中。。。程度 错 、反洗钱和反恐怖融资领域中。。。程度 错 8 “ ” 8 “ ” 、上游犯罪分子 自洗钱 指的是上游犯罪分子利用自身开立的账户转移犯罪所得及其收益。 、上游犯罪分子 自洗钱 指的是上游犯罪分子利用自身开立的账户转移犯罪所得及其收益。 3  对 3  对 9 “ ” “ ” 9 “ ” “ ” 、客户身份识别流程中的 留存 等同于客户身份资料和交易纪录中的 保存 。 错 、客户身份识别流程中的 留存 等同于客户身份资料和交易纪录中的 保存 。 错 10 10、为了便于反洗钱工作资料。。。。。。规范化管理 （） 对 、为了便于反洗钱工作资料。。。。。。规范化管理 （） 对 11 20% 11、根据 《刑法》规定，个人犯洗钱罪的，最高可以洗钱数额 20%的罚金。 错 、根据 《刑法》规定，个人犯洗钱罪的，最高可以洗钱数额 的罚金。 错 12 2 12 2 、证券期货业金融机构依据 《》（ 号），。。。工作原则 对 、证券期货业金融机构依据 《》（ 号），。。。工作原则 对 13 “ ” 13 “ ” 、对洗钱犯罪 明知 。。。。综合分析 对 、对洗钱犯罪 明知 。。。。综合分析 对 14