关于进一步加强对集团公司各级子公司对外投资及项目管控的意见(1).pdfVIP

精品文档 附件： 关于进一步加强对集团公司各级子公司 对外投资及建设项目管控的意见 为加强子公司对外投资及建设项目管控，强化统筹规划，优化资源配置， 防止重复投资，防范经营风险，提高对外投资及建设项目质量和效益，贯彻 《晋 城煤业集团关于构建集团战略管控体系的指导意见》有关要求，特提出如下意 见： 一、基本原则 1、增强集团管控的原则。围绕企业中长期战略规划，集团公司对各级子公 司对外投资和项目建设实施统一管控，把握对外投资和建设项目方向，合理配 置各类资源，统筹协调各方关系，确保对外投资和建设项目布局合理、结构优 化、建设适度，避免低水平重复投资和投资失速、失控，防范经营风险，确保 企业健康持续快速发展。 2 、强化前期准备和可行性研究的原则。各级子公司应根据集团公司和本公 司中长期发展战略规划，准确分析内外部环境，深入开展调查研究，扎实做好 可行性分析，科学实施项目决策，避免盲目性、随意性和主观性。 3、严格落实审批程序的原则。按照《公司法》和公司《章程》，各级子公 司对外投资和建设项目事项应列入股东会或董事会审议范围。在列入股东会或 董事会议案前，各级全资、控股子公司所有对外投资事项，以及重大建设项目 （含所有的新建、改建、扩建项目和1000 万元及其以上技术改造、产业升级 改造项目）均须上报集团公司，各级产权代表应根据集团公司审核意见行使表 决权；其它建设项目报集团公司备案。 可编辑 精品文档 二、进一步加强对外投资管控的要求 1、进一步明确投资主体。对外投资主体严格限定在集团公司和集团公司一 级子公司两级。集团公司二级子公司不得实施对外投资，有特殊情况的必须报 集团公司核准。集团公司所属分公司及其他单位不得从事对外投资业务。 2 、强化计划管理。一级子公司必须根据本公司中长期发展战略，统筹规划 对外投资。必须认真编制年度对外投资计划，并纳入资本预算，上报集团公司 核准后对照实施；计划外投资项目，必须另行上报集团公司核准。 3、强化前期准备工作。在实施对外投资时，必须组建项目工作组，对投资 项目开展前期调研，委托具有相应资质的中介机构开展可行性研究和投资分析， 重点对投资项目的目标、规模、投资环境及条件、投资方式、投资风险和收益 等作出评价。前期准备要形成可行性研究报告（含专业技术报告、财务评价报 告）、尽职调查报告、法律意见书。 4 、严格落实报批制度。各级子公司所有对外投资事项都必须以正式文件上 报集团公司。报送资料应包括： （1 ）投资项目申请报告（含相关方基本情况、 项目概况、投资预案、合作框架协议等）；（2 ）对外投资项目可行性研究报告或 专业技术评价报告、尽职调查报告、法律意见书； （3 ）其它审核部门要求的相 关资料。上报资料必须完整、真实、详尽，否则不予受理。 5、严格实行逐级审核论证。各级子公司上报集团公司的对外投资事项，由 秘书局、发展与建设局牵头组织初审，必要时实地调研，在此基础上，提交集 团公司董事会专业委员会审核论证，之后提交集团公司党政联席会研究确定， 并履行相关报批手续。 三、进一步加强建设项目管控的要求 1、明确建设项目管控牵头部门。发展与建设局是集团公司建设项目管控的 牵头部门，负责受理子公司建设项目申请文件；负责组织建设项目的专家论证 可编辑 精品文档 和召集相关董事会专业委员会的专题审核会；负责监控建设项目进度；负责建 立健全和组织实施项目后评价工作。 2 、强化项目规划管理。各级子公司重大建设项目应纳入本公司发展战略规 划，按照《晋城煤业集团发展战略和规划管理办法》有关要求上报集团公司。 3、强化可行性研究。子公司应认真开展建设项目可行性研究。可行性研究 应重点关注：项目建设的意义和必要性、市场预测、建设规模与产品方案、建 设条件分析、技术方案、设备方案、工程方案、主要原材料与燃料供应、组织 机构与人力资源配置、项目实施进度、投资估算及资金筹措、效益分析等。对 可行性研究报告，子公司要组织专家论证。