江苏省基金从业资格：影响发行股本行为考试试卷.pdfVIP

· 省基金从业资格：影响发行股本行为考试试卷 本卷共分为 2 大题 60 小题，作答时间为 180 分钟，总分 120 分， 80 分及格。 一、单项选择题 (在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请 将其代码填写在题干后的括号。错选、多选或未选均无分。本大题共 30 小题， 每小题 2 分，60 分。 ) 1、在基金市场的参与主体中， __是基金的当事人。 A ．基金托管人 B．证券交 易所 C．基金份额持有人 D ．基金管理人 2、基金销售人员在为投资者办理基金开户手续时，应严格遵守《证券投资基金 销售机构部控制指导意见》的有关规定，注意事项包括 __ 。 A ．有效识别投资 者身份 B ．向投资者提供《投资人权益须知》 C．向投资者介绍基金销售业务 流程、收费标准及方式、投诉渠道等