证券行业专利部署情况.pdf

证券行业的专利部署情况 证券行业吸纳、管理着全球大部分财富。全球有大批知识精英投身证券产品、交易方法、交 易设备、安全防护措施、管理系统等高新技术的研发。在国外，这类技术已经被大量申请专 利。世界知识产权组织修改 IPC 分类手册，为商业方法设置专门的分类号后，证券行业的 商业方法专利也开始大量涌现。我国证券行业也出现了数百篇专利文献，但是大部分核心技 术来自国外申请人；开展相关专利挖掘、部署的国内企业很少。从技术内容看，相关文献主 要分布在如下领域： 　　证券产品设计发明。例如，200410055592 ．3 号文献涉及一种支付保证券。它是一种 有关机构使买方在将货款交付有关机构托管时，向有关机构付款取得可被卖方得知的，并可 被有关机构在收到买方向卖方交付货款的指令后兑付的，当买方超过一定期限指令向卖方交 付货款时就不能全额兑付的支付保证券。当卖方得知买方取得支付保证券后，会更加放心地 向买方交付货物；买方收到卖方货物验收满意后，为使支付保证券尽可能多的兑付，就会及 时指令有关机构向卖方交付货款。 　　证券载体物理发明。例如2 号文献涉及一种带有开关的有价证券或安全 文件。该有价证券或安全文件有一个线路，该线路有一个断路，它可通过一个能导电的元件 和／或通过文件沿一折叠线的成形而接通8 号文献涉及一种有价证券及处理 有价证券的设备。它通过有价证券中结合的电光和／或声音再现装置形成一个真实性特征， 该特征能够以机械的方式或者人为方式被可靠地识别，而且不能用专门复制装置以任何欺骗 方式复制该证券。 　　证券安全防伪发明。例如5 号文献涉及一种采用标记物质的有价证券和 防伪标记。该标记物质在 1000 至 2500nm 之间的红外光谱范围内吸收红外光，但在可见光 光谱范围内或 800nm 下不明显吸收红外光。还可加入额外的套印，该套印在可见光光谱范 围内以及在约800nm 下吸收红外光，在 1000 至 2500nm 范围内不吸收红外光。因此，用 1000 至 2500nm 范围内的红外光照射标记区，并测定吸收，可以验证证券真假。 200410060345 ．2 号文献涉及一种金融票据及有价证券防伪加密技术。它由两部分组成： 机器加密部分；票据附加防伪部分，后者包括票据本身、微型智能非接触式 IC 芯片。 1 号文献涉及一种防止伪造或篡改通过通讯网络发行的证券、证书文档以及带 认证码的身份识别卡、金融交易卡以及医疗保险卡的方法7 号文献涉及一种 用于验证作为数字消息传送的有价证券的方法和装置。 　　证券设备发明。例如，200380109261 ．7 号文献涉及一种检测有价证券光学特征的光 检测装置。200310123219 ．2 号文献涉及一种证券计算装置、证券计算方法以及证券计算 程序。该计算装置由以下部件构成：输入包含约束条件的数据的数据输入部件；计算满足约 束条件并且使功能函数最优化的证券求解部件；输出计算信息的证券输出部件；核对输入的 约束条件之间的一致性的约束条件核对部件；警告没有一致性的约束条件的约束条件违反时 警告部件。200410033733 ．1 号文献涉及一种印制的有价证券的处理机和系统。该处理机 包括：用户识别单元，用验证过的人识别用户；进口单元，用作其中存储印制的有价证券的 接收出纳机；分配单元，接收存储在进口单元中的印制的有价证券，以便顺序分配它们；识 别单元，把分配的印制的有价证券分类成验证为真的有价证券、伪有价证券、不能识别的有 价证券、拒收的有价证券四类；临时货币保持器，临时存储除拒收有价证券之外的验证为真 的有价证券、伪有价证券、及未识别的有价证券；多个存储单元，在以前阶段印制的有价证 券被临时存储之后，存储印制的有价证券；及拒收单元，累积由识别单元识别为拒收有价证 券的印制的有价证券，把它们退还给用户。 　　再如，200380102972 ．1 号文献涉及一种用于硬币或有价证券处理机器的便携式设备。 该设备具有控制单元；存储器；第一接口，其适合被连接到外部单元，以及第二接口，其适 合被连接到机器的接口上。当便携式设备通过第一接口连接到外部单元时，控制单元适合仿 真该机器，并且从外部单元接收要用于该机器的配置数据，并将其存储在存储器中。 　　证券交易方法发明。例如，200410059062 ．6 号文献涉及一种提供针对信托带有买权 差价强制可转换证券如 DECS的方法和系统。它利用第三方实体，向市场投资者发行和 销售新的 DECS；从第一实体获取第二