（财务内部审计）TS过程模式内审检查表执行案例.pdfVIP

（财务内部审计）TS 过程模式内审检查表 执行案例 TS16949 过程模式检查表 （按ISO/TS16949:2009 要求） 编制部门： 核准部门： 内审组长： 内审员名单： 第一部分顾客导向(COP)过程检查表 C1 市场营销/顾客要求/合同评审 （5.1/5.2/7.2/7.2.1/7.2.1.1/7.2.3/7.2.2/7.2.2.1/7.2.2.27.2.3.1)） 过程要求 检查记录 NC. ①是否已确定过程的所有人？ 营业部营业担当 ②是否已对过程加以定义？ COP1 营业过程 ③过程是否已文件化？ 客户要求审查程序 PPAP 程序 ④是否已对过程的接口加以定义？ 参见下表输入输出内容 ⑤过程是否监控？ 有过程绩效指标 ⑥记录是否保存？ 合同评审记录文件夹保存 ⑦做什么？谁做？在哪里做？ 程序文件中合同评审相关记录，营销管理担当，办公室营业部场所 ⑧用哪些指标衡量？ 过程绩效指标栏目中指标 过程输入： ☆ 顾客产品相关要求信息、质量管理体系要求； 查看客户合同订单 审查思路：输出 ☆ 产品市场信息； 查看经营计划分析资料 （客户订单- 内部订单-出货计划表-生 ☆ 竞争对手数据； 查看竞争者资料分析 产线指示-出货单（交期数量核对）-变 ☆ 经营计划/营销战略； 查看经营计划分析资料 更记录管理） ☆ 相关法律法规、国家、行业标准/信息； 查看客户产品相关法规 ☆ 以前的订单数据。 查看以往订单中客户要求 ☆ 与产品相关的法律法规； 查看汽车产品相关法规有无 ☆ 顾客特殊要求； 查看合同、访谈中有无要求 ☆ 顾客规定的要求（包括交付和交付后的活动）； 查看合同订单要求 ☆ 规定的用途或已知的预期用途所必需的要求； 查看包装，搬运安全要求 ☆ 任何的附加要求（对顾客作出的承诺、技术咨询等）；查看搬运标识等 ☆ 来电、来信订单； 查看口头订单处理情况 ☆ 生产能力/采购能力/财务状况。 查看供货交期物料采购交期 过程输出： ☆ 新产品立项分析报告； 查看立项报告内容 ☆ 产品信息/顾客信息反馈；订单 查看订单评审情况(客户要求，预期要求，额外增加要求，其他事项) ☆ 顾客要求；新产品开始意向（书面/ 口头）； 如果有口头订单 ☆ 新产品生产协议； 查看协议书，如有 ☆ 适用的与产品相关的法规/ 国家、行业标准清单 法规清单，如果有 ☆ 合同评审记录 查看评审记录，订单变更时有无留记录 ☆ 产品出货计划 出货记录表交期控制表 ☆ 顾客接口 客户联系接口负责人 过程职能归口： 营业部 营销部负责该过程的具体实施 过程绩效指标： ★顾客订单准时交付率 100%★订单变更评审准时率 查看过程绩效达成情况，图表 100% 相关文件： APQP 手册，PPAP 手册 检查程序中表格填写情况，职责遵守情况，质量行动等内容 订单管