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创新环境对企业创新效率的影响研究——以上市中小企业为例 摘 要 创新是一个国家不断进步的基础，当前随着知识经济的到来，创新已经成为了时 代发展进步必不可少的一种要素，创新环境与创新效率将与一个国家发展的各个方面 产生更加紧密的联系。然而，国家以往对传统大型工业企业创新支持的政策倾斜并不 利于现代经济体系下的双创需要，当前中小企业数量众多，已然成为创新的重要力量， 营造良好创新环境，激励创新使其成为重要主体势在必行。同时，从国家经济发展趋 势来看，我国正处在经济发展方式转型、产业结构调整的重要时期，作为对整个国家 经济的发展起着重要作用的中小企业，国家创新驱动战略的实施，同样迫切地需要中 小企业提高创新效率。因此，本文从中小企业的角度出发研究创新环境对企业创新效 率的影响，旨在提出有参考价值的对策建议，以优化创新环境，提高中小企业创新效 率。 本文借鉴国内外学者的已有研究，选取创新效率的测算指标，并利用DEA-Malm- quist 指数法计算2008年到2016年上市中小企业的综合创新效率，分析综合创新效 率 （TEC）及其分解的规模效率指数 （SE）和纯技术效率指数 （PC）这两个指数， TEC 5 然后以综合创新效率指数 （ ）作为被解释变量，创新环境 个组成要素的对应指 标为解释变量，建立非平衡面板模型进行实证研究，分析我国上市中小企业创新环境 不同方面对创新效率的影响。得到的主要结论有： 第一，上市中小企业创新效率整体情况不容乐观。就我国上市中小企业的创新效 2008 2016 TEC 率整体而言，从 年到 年，上市中小企业的综合创新效率 （ ）、纯技术 效率 （PC）和规模效率 （SE）交替变化，没有明显的趋势特征，但从均值来看，三 者的效率值均稍有下降；第二，不同创新环境因素对上市中小企业的创新效率的影响 不同。通过整体非平衡面板固定效应模型的测算可知，在2009年到2016年间，企业 治理结构、企业资本结构、企业人文环境与市场经济环境四个指标与企业综合创新效 率呈正相关关系，其中企业内部环境对企业创新效率的影响更大，而政府政策与作为 控制变量的企业规模、企业年龄与企业创新效率存在负相关关系，这说明政府应该有 效评估财政补助在企业中发挥的作用，使补助资金得到合理充分的运用，同时，管理 者需注意企业规模的扩大、企业年龄的增长，引起企业内部的资源冗余和思想技术固 化，都会对企业的创新效率产生负向影响；第三，不同上市中小企业对创新环境的利 1 1 用程度不同。通过对比所有企业、创新效率大于等于 的企业和创新效率小于 的企 业的回归模型发现，创新效率大于等于1的企业更加能够充分利用创新环境所提供的 各种资源，使资源得到合理配置，从而使企业的创新效率不断提升。 关键词：创新效率；DEA-Malmquist 指数；创新环境；非平衡面板模型 I 创新环境对企业创新效率的影响研究——以上市中小企业为例 Abstract Innovation is the basis of a country's continuous progress. With the advent of knowledge economy, innovation has become an essential element of the development of the Times, innovation environment and innovation efficiency will be more closely linked with all aspects of a country's development. However, the policy tilt of the country's innovation suppor