FDI技术溢出、吸收能力对制造业产出的影响.pdf

华东师范大学硕士学位论文 摘要 自“中国制造2025”战略提出以来，引起了一场制造业革命，对于整个制造 业来说既是机遇又是挑战。近年来中国制造业发展势头强劲，但产出增长动力不 足，依然处于全球产业链分工体系和价值链的低端。制造业作为吸收外资最多的 行业，外商直接投资所产生的国际技术溢出效应一直被视为促进制造业生产和技 术进步的重要途径。FDI 技术溢出对中国经济发展形成了以知识和技术引入为主 的技术进步模式，这种发展模式对制造业发展也产生了一些负面影响，“重引进， 轻吸收”导致了技术依赖，问题的关键在于缺乏有效的吸收能力与吸收条件。因 此我们在实现从制造大国向制造强国转型的过程中，如何利用外商直接投资所带 来的技术溢出优势转换为自身生产尤为重要。 本文从制造业行业的整体和不同类型行业的角度出发，探究FDI 技术溢出、 吸收能力对制造业产出有何种影响。在理清 FDI 技术溢出对产出影响机制的基 础上，引入行业吸收能力要素，借助吸收能力模型，构建了FDI 技术溢出、吸收 能力对制造业产出影响的分析框架。探究 FDI 溢出效应和吸收能力的协同作用 对制造业产出影响。选取《中国工业统计年鉴》中制造业26 个行业的数据作为 总样本以及各类型行业样本，建立相关实证模型，进行检验和对比分析。 研究表明：FDI 技术溢出能够有效地提高中国内资制造业的产出。FDI 技术 溢出受到吸收能力的影响，吸收能力各指标对 FDI 技术溢出作用并不一致。其 中，人力资本、研发投入与FDI 技术溢出呈正相关，技术差距与FDI 技术溢出 呈倒U 型相关，并且人力资本对FDI 技术溢出促进程度大于研发投入促进程度。 代表潜在吸收能力的人力资本、研发投入和技术差距在直接影响产出的同时，与 FDI 技术溢出结合形成现实吸收能力影响制造业产出。由此可见，在以市场换技 术的当下，做好吸收能力的匹配工作可有效化解技术和生产的瓶颈。在不同类型 行业层面，FDI 技术溢出效果从低到高依次为技术密集型行业、资本密集型行业 和劳动密集型行业，这给外资引进的方向提供了指导意义。对于劳动密集型行业， 由于技术复杂度较低，增加研发投入使内资企业较为容易模仿、吸收和消化外资 I 华东师范大学硕士学位论文 企业先进技术获得技术溢出效应，但生产边际较低致使人力资本对 FDI 技术溢 出的促进并不明显。而对于资本密集型行业和技术密集型行业，则相反，增加人 力资本是提高资本密集型行业和技术密集型行业FDI 溢出效应的重要举措之一， 但目前研发投入的吸收转化机制效率不高，无法使内资企业真正获益。因此，考 虑到吸收能力对异质性行业的影响，政府和企业应该因地制宜，针对不同行业环 境采取不同的引进外商投资的策略。由此可见，本文的研究对制造业整体及分行 业的发展如何由“引进—模仿”模式转变为“引进—吸收—再开发”的模式具有 积极的探索作用。 关键词：制造业；FDI 技术溢出；吸收能力；人力资本；研发投入；技术差距 II 华东师范大学硕士学位论文 Abstract Since the Made in China 2025 strategy was introduced, it has caused a manufacturing revolution that is both an opportunity and a challenge for the entire manufacturing industry. In recent years, Chinas manufacturing industry has maintained a strong development momentum, but the ou