期货公司资产管理业务规则(试行)【征求意见稿】.pdfVIP

精品资料 期货公司资产管理业务管理规则（试行） （征求意见稿） 第一章 总 则 第一条 【制定依据】 为适应期货公司资产管理业务发展 的需要，进一步推进和规范期货公司资产管理业务的开展， 保护客户合法权益，根据《期货公司监督管理办法》、《私 募投资基金监督管理暂行办法》、《中国期货业协会章程》 等有关规定，制定本规则。 第二条 【适用范围】期货公司及其依法设立的专门从事 资产管理业务的子公司（以下简称子公司）在中华人民共和 国境内，非公开募集资金或者接受财产委托设立资产管理计 划并担任资产管理人，根据资产管理合同的约定，为资产委 托人的利益进行投资活动，适用本规则。 第三条 【业务类型】期货公司及子公司从事资产管理业 包括为单一客户办理资产管理业务和为特定多个客户办理 资产管理业务。 第四条 【基本原则】从事资产管理业务， 应当遵循自愿、 公平、诚实信用原则，维护正常市场秩序，恪守职责，履行 谨慎勤勉的义务，保护资产委托人的合法权益。 可编辑修改 精品资料 资产委托人应当独立承担投资风险， 确保投资资金来源 合法，不得非法汇集他人资金。 第五条 【自律管理】中国期货业协会（以下简称协会） 依据法律、行政法规、中国证监会的规定和自律规则，对期 货公司及子公司开展资产管理业务进行自律管理。 期货公司及其子公司设立的资产管理计划应当通过私 募基金登记备案系统向中国证券投资基金业协会（以下简称 基金业协会）进行备案。 第六条 【指导监督】协会对期货公司及子公司的自律管 理接受中国证监会的指导和监督，并与相关监管机构和基金 业协会等自律组织建立监管协作和信息共享机制。 第二章 登记备案 第七条 【登记备案】期货公司或子公司开展资产管理业 务应当向协会履行登记手续。 第八条 【登记条件】期货公司申请登记期货资产管理业 务，应当符合下列条件： （一）申请登记时期货公司净资本不低于人民币１亿 元； （二）申请日前 6 个月的期货公司风险监管指标持续符 合监管要求； 可编辑修改 精品资料 （三）最近一次期货公司分类监管评级不低于Ｃ类Ｃ 级； （四）近 1 年期货公司未因违法违规经营受到行政、 刑 事处罚或被采取自律处分措施，且不存在因涉嫌违法违规经 营正在被有权机关调查的情形； （五）近 1 年期货公司不存在被监管机构采取 《期货交 易管理条例》第五十六条第二款、第五十七条规定的监管措 施的情形； （六）具有 5 年以上期货、证券或者基金从业经历，并 取得期货投资咨询、证券投资咨询或证券投资基金从业资格 的高级管理人员不少于 1 人；具有 3 年以上期货从业经历或 者 3 年以上证券、基金等投资管理经历，并取得期货投资咨 询业务从业资格的业务人员不得少于 5 人；前述高级管理人 员和业务人员最近 3 年无不良诚信记录，未受到行政、刑事 处罚，且不存在因涉嫌违法违规正在被有权机关调查的情 形； （七）具有可行的资产管理业务实施方案； （八）具有独立的经营场地和满足业务发展需要的设 施； （九