金融营销基本知识(ppt 128) .pptx

基 金 基 础 知 识;证券投资基金销售基础知识;第二章 证券投资基金概述;第一节 基金的概念和特点;基金的概念;基金的特点;基金的分类;基金与其它金融产品比较;第二节 基金的运作机制和参与主体;基金的运作机制;基金的参与主体;第三节 基金的起源与发展;基金的起源与发展;基金的普及发展;全球共同基金规模稳定增长;第四节 我国基金行业的发展历程;我国基金业的发展阶段; 我国基金在发展中呈现出的特征;基金规模不断扩大，成为证券市场重要参与力量;基金规模不断扩大，成为证券市场重要参与力量;基金投资者迅速增长，管理人、托管人队伍也逐渐扩大;基金品种不断创新;银行仍为基金销售的主要渠道，多元化的销售渠道已经形成;我国基金业在金融体系中的地位和作用;第三章 证券投资基金的类型及分析与评价;第一节 证券投资基金分类体系概述;证券投资基金分类的意义;基金分类体系;第二节 基金的分类与作用;一、股票型基金;股票型基金与股票的不同及类型;股票型基金的风险及分析指标;二、债券型基金;债券型基金与债券的不同及类型;债券型基金的风险及分析指标;三、货币市场基金;货币市场基金与货币市场工具 ;货币市场基金的主要投资对象 ;货币市场基金的分析指标;四、混合型基金;混合型基金的风险、类型、分析指标;五、保本型基金;保本型基金的保本策略及投资风险;保本型基金类型及分析指标;六、QDII基金;QDII基金的作用;QDII基金的风险;七、ETF;ETF类型及风险;ETF的分析;第三节 基金分析与评价的基本方法;基金分析的基本方法;正确认识基金评级和风险评价;第四章 基金市场的参与人;第一节 基金份额持有人;第一节 基金份额持有人 ;基金份额持有人的权利和义务;第二节 基金管理人;基金管理人的主要内容;基金管理人的资格管理;基金管理人的资格管理;基金管理人的职责作用;基金管理人的主要业务;基金管理人的治理结构;基金管理人的内部控制;基金管理人内部控制的原则、要素及内容;第三节 基金托管人;基金托管人的主要内容;基金托管人的资格管理;基金托管人的业务 ;基金托管人的职责;基金托管人的运作 ;基金托管人内部控制的目标、原则及内容;第四节 基金服务机构;基金市场的服务机构的主要内容;基金代销机构 ;基金代销机构的资格管理;基金代销机构资格管理;基金代销机构资格管理;基金投资咨询机构;其他服务机构;;;（一）基金的营销;（二）基金的募集、交易、登记、托管;（三）基金的投资运作;（四）基金的后台管理;;（一）基金的投资管理;交易是实现基金经理投资指令的重要环节 按规定，基金经理不得直接向交易员下达投资指令或者直接进行投资，投资指令应经风险控制部门的审核，确认其合法、合规与完整后方可执行 各基金管理公司设有中央交易室，公平交易机制保证交易的公平实现，严格执行交易行为准则，对基金经理的交易行为进行约束 各基金管理公司还设置了相应的证券交易技术手段，以避免同一基金的交易账号既买又卖的反向报单委托行为; ;;;;;;第四节 基金的利润分配和税收;（一）基金的利润和利润分配;（二）基金的税收;第八章 基金的信息披露;本章的特点、难点及应试策略;第一节 基金信息披露概述;第一节 基金信息披露概述;基金信息披露的作用;基金信息披露的原则;基金信息披露的禁止行为;基金信息披露的分类;我国基金信息披露制度体系;第二节 基金主要当事人的信息披露义务;第二节 基金主要当事人的信息披露义务;基金主要当事人的信息披露义务;第三节 基金的信息披露和应用 ;基金合同;基金招募说明书 ;基金托管协议 ;第三节 基金的信息披露和应用 ;基金净值公告;季度报告;半年度报告 ;年度报告（信息量最大的文件） ;基金上市交易公告书 ;第三节 基金的信息披露和应用 ;临时报告、澄清公告和其他服务信息;货币市场基金的信息披露 ;货币市场基金收益公告 ;偏离度公告 ;货币市场基金净值表现与投资组合报告;;1、有时候读书是一种巧妙地避开思考的方法。五月-20五月-20Sunday, May 31, 2020 2、阅读一切好书如同和过去最杰出的人谈话。23:30:1123:30:1123:305/31/2020 11:30:11 PM 3、越是没有本领的就越加自命不凡。五月-2023:30:1123:30May-2031-May-20 4、越是无能的人，越喜欢挑剔别人的错儿。23:30:1123:30:1123:30Sunday, May 31, 2020 5、知人者智，自知者明。胜人者有力，自胜者强。五月-20五月-2023:30:1123:30:11May 31, 2020 6、意志坚强的人能把世界放在手中像泥块一样任意揉捏。31 五月 2