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1、国家创新系统理论的主要流派 1 ．1 弗里曼的国家创新系统理论 国家创新系统这个概念是由英国经济学家克里斯托弗·弗里曼在 1987 年首先 提出来的 1 。他在 1987 年研究日本时发现，日本在技术落后的情况下，以技术 创新为主导，辅以组织创新和制度创新，只用了几十年的时间，便使国家的经济 出现了强劲的发展势头，成为工业化大国。这说明国家在推动一国的技术创新中 起着十分重要的作用。他认为，在人类历史上，技术领先国家从英国，到德国美 国，再到日本，这种追赶、跨越，不仅是技术创新的结果，而且还有许多制度、 组织的创新，从而是一种国家创新系统演变的结果。换句话说，在一国的经济发 展和追赶、跨越中，仅靠自由竞争的市场经济是不够的，需要政府提供一些公共 商品，需要从一个长远的、动态的视野出发，寻求一个资源的最优配置，以推动 产业和企业的技术创新。日本的通产省在历史上和在今天正是起到了这样一个作 用。 概括起来，日本的创新系统有以下几个重要特色： 政府的重要干涉作用，尤其是通产省的重要作用。 企业研究开发的作用，尤其是在引进技术基础上的创新。 教育和培训的重要作用，如强调对就业工人的培训、教育， 打破白领工人和黑领工人的界限。 4 、独特的产业结构，尤其是企业集团的重要作用 23 。 从而， 在费里曼的国家创新系统的框架中，国家创新系统的功能是提高国 家竞争力，其构成可用下图来表示： 1 理查德·R ·纳尔逊：美国支持技术进步的制度；克里斯托弗·弗里曼：日本：一个新国家创新系统？ 载 G ·多西等主编《技术进步与经济理论》经济科学出版社1992 年版。 23 Freeman, C. (1987).Technology Policy and Economic Performance: Lessons from Japan. London: Pinter. 1 政府政策 企业的研究 教育培训 开发 产业结构 图 2。3 费里曼的国家创新系统构成图 1 ．2 纳尔逊的国家创新系统理论 纳尔逊在 1993 年主编出版的《国家创新系统》一书中，比较分析了美国和 日本等国家和地区的资助技术创新的国家制度体系，并且明确指出，现代国家的 创新体系在制度上相当复杂，它们既包括各种制度因素以及技术行为因素，也包 括致力于公共技术知识的大学，以及政府的基金和规划之类的机构。其中，私人 以盈利为目的的厂商是所有这些创新体系的核心，它们相互竞争也彼此合作。纳 尔逊的研究将技术变革的存在及其演进特点当作是研究的起点，将重点放在变革 的必要性以及制度结构的适应上，因为在总体上科学技术的性质是不断变化的， 而且在不同的技术领域也是有变化的。纳尔逊进而强调了科学和技术发展中的不 确定性，并在此基础上提出了多种可能的战略选择。因此，几乎不可能在事前确 定那一种战略是最好的，因为市场将在事后通过选择对这个问题作出回答。因此， 纳尔逊认为，一个经济体的主要任务就是保持‘技术的多元结构’。这就意味着作 为一个整体的制度的丰富性，分享技术知识的机制，以及各机构与组织之间的合 作是相互依赖的现象。根据纳尔逊的说法，国家之间在‘产业组合’上的差异‘强烈 地影响着国家创新体系的形态’。每个国家都有其自己的‘与公司不同的机构组成 与结构’。这些机构所发挥的作用、组织与所要解决的问题、帮助国内企业的程 度以及资助的公共还是私人性质方面各不相同。研究开发系统的这些国家特点对 于科学技术如何更好地溶入工业活动之中并进而使一国的创新更为容易还是困 难具有重要含义。纳尔逊认为，资本主义创新系统远比人们普遍认识到的更为复 杂，也远比现有经济模型所描述的更为复杂。但是，无论如何，这个发动机具有 较之人们通过简单的模型所理解的更高的体制效率。资本主义体系在保留了产业 2 创新的利润动机的同时，通过大学等有关机构和提供大量的政府资助，使技术的 很大部分和很多方面成为公有，从而在很大程度上避免了私有化的损失。因此， 资本主义创新体系在解决