华林证券有限责任公司关于公司详式权益变动报告书之财务顾问核查意见.pdfVIP

华林证券有限责任公司 关于 湖北迈亚股份有限公司 详式权益变动报告书 之 财务顾问核查意见 二○一二年六月 声 明 1、本财务顾问与本次权益变动所有当事方均无任何利益关系，就《详式权 益变动报告书》所发表的核查意见是完全独立地进行的。 2、本财务顾问依据的有关资料由安徽蓝鼎投资集团有限公司及参与方提供。 安徽蓝鼎投资集团有限公司及其实际控制人已向本财务顾问做出承诺， 保证其所 提供的所有文件、材料及口头证言真实、准确、完整、及时，不存在任何重大遗 漏、虚假记载或误导性陈述，并对其真实性、准确性、完整性和合法性负责。本 财务顾问确信此次权益变动的有关申报文件的内容与格式符合规定。 3、本财务顾问已按照规定履行尽职调查义务，有充分理由确信所发表的专 业意见与信息披露义务人申报文件的内容不存在实质性差异。 4 、本财务顾问特别提醒投资者注意，本财务顾问核查意见不构成对本次权 益变动各方及其关联公司的任何投资建议； 投资者根据本财务顾问核查意见所做 出的任何投资决策而产生的相应风险，本财务顾问不承担任何责任。 5、本核查意见所述事项并不代表有权机关对于本次交易相关事项的实质性 判断、确认或批准，本次交易相关事项的生效和完成尚待取得有权机关的批准。 6、本财务顾问特别提醒本次交易相关主体及投资者认真阅读安徽蓝鼎投资 集团有限公司出具的详式权益变动报告书以及有关此次权益变动各方发布的相 关公告。 7、本财务顾问与本次权益变动各方当事人均无任何利益关系，就本次详式 权益变动报告书所发表的核查意见是完全独立进行的。 8、在担任财务顾问期间，本财务顾问执行了严格的保密措施及内部防火墙 制度。 目 录 释 义 1 绪 言 2 一、对详式权益变动报告书内容的核查 . 3 二、对信息披露义务人本次受让股权目的的核查 . 3 三、对信息披露义务人基本情况的核查 . 3 （一）对信息披露义务人主体资格的核查 . 3 （二）对信息披露义务人是否具备收购的经济实力的核查 . 4 （三）是否存在《上市公司收购管理办法》第六条规定情形的核查 . 4 （四）对蓝鼎集团是否具备规范运作上市公司的管理能力的核查 . 4 （五）对信息披露义务人是否存在不良诚信记录的核查 . 5 四、对信息披露义务人进行证券市场化规范运作辅导的情况 . 5 五、对信息披露义务人产权及控制关系的核查 . 6 六、对信息披露义务人的权益变动方式的核查 . 6 七、对信息披露义务人收购资金来源及其合法性的核查 . 6 八、对本次权益变动是否涉及以证券支付收购价款的核查 . 6 九、对信息披露义务人履行必要的授权和批准程序的核查 . 7 十、对收购人是否已对收购过渡期间保持湖北迈亚稳定经营做出安排以及该安排 是否符合有关规定的核查 .