2020题库证券从业《证券市场基本法律法规》真题11.pdfVIP

北京点趣教育科技有限公司 乐考网题库证券从业《证券市场基本法律法规》真题 下列每小题的四个选项中，只有一项是最符合题意的正确答案，多选、错选或不选均不得分。 51[单选题 ] 下列属于利用未公开信息交易罪犯罪主体的是 ( )。 Ⅰ.证券公司的从业人员 Ⅱ.保险公司的从业人员 Ⅲ .期货经纪公司的从业人员 Ⅳ.基金管理公司的从业人员 A. Ⅰ. Ⅱ. Ⅳ B. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ. Ⅳ C. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ. D.Ⅲ .Ⅳ 参考答案： B 知 识 点：第 4 章 第 2 节 利用未公开信息交易的刑事责任及行政责任的认定 (掌握 ) 材料页码： P463 参考解析：利用未公开信息交易罪是指证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、基金管理公 司、商业银行、保险公司等金融机构的从业人员以及有关监管部门或者行业协会的工作人员，利用因职务 便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息，违反规定，从事与该信息相关的证券、期货交易活动，或 者明示、暗示他人从事相关交易活动。 52[单选题 ] 根据《证券市场进入规定》，可以对有关责任人员从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施 的情形有 () Ⅰ.主动消除或者减轻违