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国有知识产权流失问题研究述评 　　 　　 [摘　要]本文通过分析首先指出了国有知识产权流失的严重性和对 其进行研究的迫切性，然后综述了我国学者就国有知识产权流失的形式、原因及 其治理对策等方面所进行的研究，最后指出了国有知识产权流失问题研究中需解 决的几个问题。 　　 [关键词]国有资产 知识产权 流失 　　 近 10 多年来，我国国有资产的流失现象相当严重。据国家国有资产 管理局的统计与测算，自 1982 年到 1992 年的 10 年时间里，我国国有资产平均 每年流失量达 500 多亿元人民币.在计划经济体制向市场经济体制转变过程中， 国有资产的流失更是呈快速增长态势，据估计每年达800～1000 亿元人民币 .因 而自 90 年代以来，我国国有资产的流失问题一直是社会各界广泛关注的焦点之 一。人们纷纷从经济、管理和法律等不同的角度，探讨国有资产流失问题的成因 和治理对策，发表了大量的研究成果[3～10].国务院及其主管部门也就国有资产 的清产核资、产权界定与登记、资产评估、监督管理等方面颁布了一系列的法规， 使国有资产的管理工作逐步做到有章可循。然而，无论是上述研究成果还是上述 有关法规，尽管有的也提到国有无形资产的流失问题，但总体上讲针对的主要是 国有有形资产的流失，对遏制以知识产权为主的国有无形资产流失缺乏力度。事 实上，国有知识产权等无形资产的流失同样令人触目惊心，仅以中外合资中的国 有知识产权流失为例，1993 年底我国境内的中外合资达 1635 万家，然而只有其 中的 60 家在合资时除计入了中方的土地使用权这种无形资产外，还计入了中方 的以知识产权为主的无形资产，而计入的这些无形资产（不含土地使用权）评估 值达 166 亿元人民币[11].若按参加合资的中方单位中 50%为国有单位，中外双 方各占一半股份、流失的知识产权占无形资产（不含土地使用权）流失总量的一 半来考虑，据此粗略推算，仅在兴办这 1635 万家中外合资方面，我国的国有知 识产权流失高达 5 千亿元人民币以上！即使按该数据的 20%来考虑，也在千亿元 之上。何况在股份制改造、人才流动等方面也伴随着严重的国有知识产权流失。 　　 面对如此严重的国有知识产权流失情况，我国的一批学者和实际工作 者陆续投入了对国有知识产权流失问题的研究。本文拟在国有知识产权流失的形 式、成因和治理对策等方面缩述我国学者的有关研究成果，在此基础上提出一些 看法。 　　 1 国有知识产权流失的形式 　　 一般认为，知识产权主要包括专利权、商标权、著作权和商业秘密四 个方面。相应地，国有知识产权流失的形式也分别从这四个方面来讨论。 　　 国有专利权的流失形式 　　 国有专利权的流失形式主要有：①因发表论文、成果鉴定、公开使用 等方式公开了发明创造内容而丧失了取得专利保护的机会，或者根本就没想到申 请专利保护 [12]；②因专利权被侵犯而未采取必要的法律救济措施，造成损失 [12]；③因国有专利权未充分有效地利用甚至闲置造成损失[12]；④因只申请本 国专利而在外国得不到保护形成的流失[13]；⑤取得的专利权中途被大量放弃 [13]；⑥人员流动带走职务发明创造成果并申请了非职务专利[14]；⑦职务发明 创造被发明人以其个人或其亲朋好友的名义申请了非职务专利[14]，有的甚至与 单位负责人串通将此专利高价转让给本单位[15]；⑧合作或委托研究开发中关于 专利权或专利申请权归属的不当约定或无约定而造成流失[16]；⑨因管理不善导 致专利申请被视为撤回、被视为放弃取得专利权或被视为放弃专利权 [17]；⑩ 在专利技术入股、转让、合资及许可使用中，未将专利技术作价或过低评估其价 值造成损失[17]；国有参加资产重组或在破产清算时遗漏了专利资产[18]. 　　 国有商标权的流失形式 　　 国有商标权的流失形式主要包括：①保护期满未申请续展注册[19]； ②闲置引起商标权益流失[20]；③中外合资中中方的国有商标权被无偿使用或被 压价收购或被打入冷宫[21]；④国有股份制改造中的国有商标权未入账折股或低 估价值入账折股[22]；⑤兼并、破产中国有商标权未与有形资产一并列入进行清 算[23]；⑥在以商标权投资入股、改制、资产重组等产权变动过程中未依法办理 商标权转让手续造成的流失[24]；⑦长期使用并进行了大量广告宣传的商标被他 人抢先注册或因属于禁用标志被禁止使