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{财务管理内部审计}第六版内审检查表 公司应当有一可证实的会议安排，以使有关食品安全、合法性、和质量相 1.1.4 关的问题能够引起高级管理者的关注，应当至少每月一次，并考虑到那些 需要立即采取措施的问题。 为生产符合本标准要求的安全食品，并实施以 HACCP 为基础的食品安全计 1.1.5 划，公司的高级管理者应当提供所需的人力和财力资源。 公司高级管理层的应建立体系，以保证公司能够持续获得有关科技发展、 1.1.6 行业规范守则和相关的原料供应、生产的国家和产品销售目的地国（如知 道）的所有适用的法律法规。 1.1.7 公司应当有有一正版的、原版纸面的或电子版的现行标准。 已经获得证书的企业，应当确保在证书上标明的审核日或这之前进行通知 1.1.8 的认证审核。 负责现场生产或者运营的最高管理者应当参加BRC 全球食品安全标准认 1.1.9 证审核的首次会和末次会。在审核过程中，在审核期间有要求时，相关部 门经理或他们的代表出席。 公司的高级管理者应当确保：对上次 BRC 审核发现的不符合项的的根本原 1.1.10 因进行有效的整改，以避免问题再次发生。 组织结构，职责和管理机构 1.2 公司应当有清晰的组织结构和沟通渠道，以使对产品的安全性、合法性和质量进行有效的管理。 组织应当有一个组织结构图来说明组织的管理结构。与那些保证产品的安 全性、合法性和质量的工作相关的管理责任，应当进行清晰的分配，并被 1.2.1 相关负责的管理人员所了解。当负责人员缺席时，应当有书面规定，指定 相应的替代人。 高级管理者应当确保所有的员工能够认识到其职责。如有文件化的作业指 1.2.2 导书，相关员工应当能够获得，并能够证明其活动的开展是依据作业指导 书进行的。 食品安全计划-HACCP 2 公司应有一个全面实施的、有效的以食品法典的 HACCP 原理为基础的食品安全计划。 2.1 食品安全小组-食品法典第一步 HACCP 计划应当由多学科的食品安全小组来开发和管理。食品安全小组由 负责质量/技术，生产操作，工程和其它相关功能的人员组成。 小组组长应有深厚的HACCP 知识，并能够证明具备相应的能力和经验。 2.1.1 小组成员应具备HACCP 专业知识和产品、加工及相关危害的有关知识。 如果公司内部没有适当的技术力量，可寻求外部技术力量，但是食品安全 管 理体系的日常管理仍应由该公司负责。 2.2 前提方案 公司应当建立和保持必需的环境和操作方案，以创造适合于生产安全和合 法的产品的环境（前提方案）。作为指导，包括但不局限于以下内容： ●清洁和消毒 ●虫害控制 ●设备和建筑物的维护保养方案 ●人员卫生要求 2.2.1 ●员工培训 ●采购 ●运输安排 ●阻止交叉污染的程序 ●过敏源控制 前提方案的控制措施和监控程序需要形成清晰的书面文件，并且应当包括 在 HACCP 计划的开发和评审中。 2.3 产品描述-食品法典第二步 公司应当确定每个 HACCP 计划涉及的范围，包括所涉及的产品和过程。对 每个或每组产品，应当有全面的产品描述，要包括所有的食品安全有关的 2.3.1 信息。作为指导，这应当包括但不局限于以下内容： ●组成（例如原料，配料，过敏源，配方） ●成分的来源 ●与食品安全有关的物理和化学特性（例如 PH 值，水活度等） ●处理和加工（例如：烹饪，冷却） ●包装系统（例如改