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柜面基本业务介绍 运营管理部吴小嫣  目录 一、创业板权限开通 外币存取业务 佣金费用调整  创业板权限开通  创业板投资者适当性发展历程 2009 2010 2012 2016 证临会 深交所 深交所 深交所 《创业板市场投资者适《会员持续开展创业板 《关于进一步深化落 《会员持续开展创业板 当性管理暂行规定》市场投资者适当性管理 实创业板市场投资者 市场投資者适当性管理 业务指引》(2010年发 适当性管理工作的通 业务指引(2016年修 订)  创业板权限开通所需的资料 自然人投资者 机构投资者 1、投资者有效身份证明文件原件 及复印件 创业板开户 无需临柜申请,无需开通创业板 2、创业板权限开通申请表 3、创业板市场投资风险揭示书。 按照创业板开户规则开通 直接交易创业板市场股票  创业板开通类型 T+2开通 自然人投资者 T+5开通 创业板转签 客户已在其他券商开通过刳 业板 投资者 机构投资者 直接开通  自然投资者创业板权限开通 保守型 稳健型 重新风险测评积极型 风险测评结果 是否过期 激进型 1、创业板开户必须 2、首次交易经验确认,任一沪 沿用原风险 深证券账户(含B股)的首次交 易日是否满足两年,首次交易日 自然投资者 不含三板、权限、基金、未中签 首次交易经验 业板风险揭示书情况均 交易经验是否 满足两年 首次交易经验 不满两年  创业板权限开通流程 》投资者教育》风险测评》签署创业板风险》权限开通》资料留存与扫描 揭示书 词板特点1查看客户风险则评根据按资首次如易表审核元果录入系统, 交易方式、业规贝,有效斯和测评结果 验时不同,填写不同 亘京市项风险2、测评结兵较, 开创噘板限 的风险揭示书  系统操作创业板权限的流程 投资者适当性登记 询按资者是否已在开过创上板 投资者适当性登记 投资者适当性登记 查询投资者签羁闰险搗示书日斯 中登开通创业板权限 投资者适当性登记 判定投资者创业板开画类别 创业板投资者登记  创业板权限开通注意事项 2、交易经验不足两年的或者交易 1、交易经验不足两年的客户 经拉满足两年但风险测平结果为 保守型的客户 创业板开户 注意事项 3、创业板必须临柜开户 4、开通创业板时,建议客户重新