14让内控系统成为公司发展的防火墙.docxVIP

构建企业防火墙，提升组织免疫力 ------ 严格履职履责，提升管理水平 2014年公司开展管理提升年活动开展之初，我们就深刻地认识到：企业生存发展，关键取决于两个因素，一是好的外部环境 ； 二是好的内部管理。商务区建设面临一个特殊而关键的阶段，面 对深刻复杂的外部环境，如何 加快商务区建设步伐，大力促进企 业发展就成为重要课题。 我公司于 2004年就成立了法律事务及内部审计机构， 2012 年合并为法规审计合约处，进一步明确了部门职责和定位。法规 审计合约管理处目前在公司主要承担了法务、审计等工作，成为 公司的内控管理系统中的重要一环。 要把本次管理提升年的要求 落实，对于法规审计合约管理处而言，就是处室人人都要 “严格 履职履责”，充分发挥法规、审计“构建企业防火墙、提升组织免 疫力”的重要作用。结合工作实际，简略谈下我处是如何落实相 关措施的： 一、推进公司法制建设工作，强化法律风险防范，构建企业 防火墙 我处以建立建全法律风险防范机制为手段，以确保国有资产 安全，促进企业长远发展为目标，长期坚持普法工作，日常加强 合同评审和管理，多管齐下，切实维护了公司合法权益，为公司 建构了一道坚固的“防火墙” 1、 在日常合同管理工作中，严格按照公司〈〈合同管理办法》 所规定的程序，组织合同签订前的评审工作，坚持对每一份合同 进行初审和复审，切实将评审意见落实到合同条款中，尽力在合 同签订前做好法律风险的防范工作。在评审过程中，耐心细致地 与经办部门沟通，逐条解释评审意见，力争取得最大限度的理解 和支持。2014年，根据公司安排，我处重新修订了〈〈经济合同管 理办法》，进一步明确流程，加强合同管理防控。 2、 重点加强合同履行情况跟踪检查。 2013年末，对经法规 审计合约管理处评审的合同进行了跟踪，共计跟踪集团公司合同 273份，对合同履行情况进行了统计分析，按季度报送履行情况 分析报告和风险点提示，为公司领导提供决策依据。 2014年上半 年，我们重点跟踪了与公交集团等 4家企业已签订合同履约情况， 会同律师进行了法律风险分析，为下一步合同履约提出了意见和 建议。同时，于3-4月组织开展了各部门合同履约情况白查工作， 督促各部门对部门合同进行了清理，完善更新了合同台账。合同 从评审、签订到履约实施了全过程监控，做到了及时 发现问题， 主动沟通，提示风险。 3、 将普法工作和公司经营管理结合起来， 提高全员法律意识。 普法工作是企业法律工作的重要一环，为了扎实开展普法工作， 杜绝走过场和形式主义，我处将普法工作和企业经营管理结合起 来，通过举办各种法律培训和为公司领导提供各类法律咨询意见 等形式。今年6月，申购了 “普法无纸化学法用法系统”，待安 装调试后即可实现公司全员“在线学法、在线辅导、在线考试” 等功能，让人人都学法、懂法、用法，白觉维护公司利益，促进 企业依法合规经营。 4、结合企业经营实际提出法律意见书。根据各部门工作实际 需要，及时出具对重要的经营事项和合同履约中出现的问题出具 法律意见书，除了规范、全面的法律意见之外，还从公司经营的 角度提出优化管理的建议。 二、深入开展内部审计工作，促进相关制度的完善，提升组 织免疫力 内部审计为组织追加价值，保证组织各项工作运转期间遵循 各种政策和程序，帮助组织更明智、更充分地利用各种资源，提 高组织运行的效率，作为公司治理的四大基石之一的观点已为理 论界所熟知和认可。2014年，我处在坚持搞好内审工作的同时, 也积极配合协调多个外部审计项目。以审促管，促进相关制度完 善，提升了组织免疫力。 1、以审计事务为导向，促进相关制度的完善 近年来我处着重以审计事务为导向，不断延伸和拓展审计工 作的触角，在各项制度中进行工作规范，变事后审计为事前工作 制度的直接管控。 今年根据公司现状，为了做好成本全过程管理工作，使成本 管理工作，做到成本事前有预算、事中有控制、事后有审核的良 性管理。按照集团公司领导的要求，草拟了集团公司成本管理的 相关制度，目前正在讨论修改中，不日即将出台实施。 2、 以经责审计为导引，不断强化审计基本职能 在加强内控管理中，法规审计合约处有效发挥监督职能，如 对控股子公司在资产、管理和经营环节中存在风险点和漏洞作了 详细的了解，提出了合理化建议，为有效防范风险、控制成本提 供了制度保障。2014年5-6月完成了控股公司年度经营绩效的审 计。在经营业绩考核指标的审计中，不仅审计经营业绩考核指标、 重点业务指标、评议指标完成情况，还重点对控股公司投资项目 的进展情况进行跟踪了解。通过以审促管，促进控股公司加强和 完善各项管理。 3、 配合上级审计部门做好审计协调工作。 2014年3-6月，我处组织协调完成了武汉市审计局的四项审 计工作：2010-2013 年使