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风险控制管理制度 第一章 总则 第一条 风险管理是基金投资管理的重要环节，公司根据投资决策的不同层次建立完善的基金投资风险控制系统。 第二章 具体制度 第二条 公司风险控制委员会、风控总监定期不定期对公司投资管理制度、投资决策程序的合法性、合规性、有效性及基金运作过程中的合法性、合规性进行全面检查评价，督促公司相关部门提出改进方案并责成落实。 第三条 投资决策委员会通过审议批准各基金的资产配置方案，监控各基金的股票、固定收益证券、现金及融资的比例，控制各基金的系统风险。 第四条 利用投资和研究以及风险控制的技术工具，在日常投资过程的事前、事中、事后进行有效的风险控制。 第五条 风险控制部独立评估和监测各类风险，向公司决策和管理层提供及时充分的风险报告，确保公司能对相关风险采取有效的防范控制和妥善的管理。其在投资管理过程的主要工作是与投资总监共同确定投资风险的测量体系、测量标准和可承受风险；对已识别的投资风险建立适当的风险管理工具；定期对公司各基金的投资风格、投资绩效和风险水平进行分析和评估，并报告给分管领导和风险控制委员会。 第六条 投资决策委员会通过定期不定期对基金风险水平进行评价、投资授权方案等措施，加强对基金投资风险的控制。 第七条 风险控制部每天于收市后对违反内部投资限制预警线的基金发出提醒通知，并同时通知投资研究部。 第八条 交易室负责对基金投资的日常交易行为进行实时监控