典当行上报商务厅所需材料.docVIP

典当行上报商务厅所需材料 设立典当行,申请人应当提交下列材料： １、设立申请(应当载明拟设立典当行的名称、住所、注册资本、股东及出资额、经营范围等内容）原件; 可行性研究报告原件； 公司章程原件 4、典当行业务经营规则、内部管理(财务会计、内部审计）制度原件; 5、股东承诺书原件(要求注明:全体股东承诺申请设立典当行提供的全部报告、证件和材料完整准确、真实有效，符合《公司法》《典当管理办法》等法律法规的规定,并对此承担相应的责任和连带责任。承诺开业时按照全国典当行业监督管理信息系统入网要求，安装相应的计算机及网络设备，配备相应人员,按时报送各项经营数据和财务报表) 6、出资协议书原件 7、股东出资承诺书原件（注明入股资金来源真实合法,未以借贷资金或以他人委托资金入股；承诺两年内不转让所持有的典当行股权,不以持有的典当行股权对外质押或提供担保） 8、具有法定资格的会计师事务所出具的验资证明原件（包括银行询证函复印件、进帐单复印件等银行出具的出资证明,每页需加盖会计师事务所公章。资金应当保存在省商务厅指定银行的验资帐户内，直至领取营业执照。此材料在省商务厅审核合格列入全省典当行年度发展规划前暂不准备） 档案所在单位人事部门或流动人员人事档案管理机构出具的法人股东的法定代表人、自然人股东、典当行拟任法定代表人和其他高级管理人员（包括拟任典当行的董事、监事、财务负责人)简历原件（要求注明:该 人员不是国家公务员)符合《公司法》任职资格的要求,不存在违反公务员法有关规定的情形)以及有效身份证件复印件(注明本人手机号码)，公安部门出具的无故意犯罪记录证明原件 会计师事务所出具的法人股东上年度财务审计报告原件（要求是标准无保留意见的财务审计报告原件，包括资产负债表、损益表或利润表、现金流量表或财务状况变动表、会计报表附注及附属明细表，每页需加盖会计师事务所公章) 11、会计师事务所出具的法人股东出资能力证明原件（要求注明：权益性投资额加上本次对典当行的投资额不超过本企业净资产的5０％其中担保类企业权益性投资余额不超过净资产的２0％；净资产不低于资产总额的5０%,其中房地产开发、投资类企业需净资产不低于资产总额的80%) 12、法人股东的董事会(股东会)决议原件 13、法人股东的营业执照副本复印件（加盖企业公章,通过工商年检,在经营期限内） 14、符合要求的营业场所的所有权或者使用权的有效证明文件复印件（承租或者拨付使用期限在3年以上,此材料在省商务厅审核合格列入全省典当行年度发展规划前暂不准备) 15、工商行政管理机关核发的《企业名称预先核准通知书》复印件 1６、所在地市级公安机关书面审核意见以及采取安全防范措施的承诺书原件 (此材料在省商务厅审核合格列入全省典当行年度发展规划前暂不准备) 1７、法人股东如为国有独资或控股企业,应当出具国有资产管理部门关于国有资本投资典当行的承诺函（要求注明:同意国有资本进入典当行；承诺退出或转让时,须先经商务主管部门审核拟受让候选名单及有关资料后，再报国有资产管理部门办理相关国资转让手续) 18、法人股东为上市公司投资的,上市公司应当出具承诺函（要求注明: 积极配合商务主管部门的监管工作，接受对其和下属典当企业之间资金往来情况进行核查,主动提供上市公司与典当业务相关联的材料和报表等)