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2015 年下半年西藏基金从业资格：基金监管考试题 本卷共分为 1 大题 50 小题，作答时间为 180 分钟，总分 100 分， 60 分及格。 一、单项选择题（共 50 题，每题 2 分。每题的备选项中，只有一个最符合题意） 1.基金交易费中，由证券公司向基金收取的是 __ 。 A ．佣金 B．过户费 C．经手费 D．证管费 2.开放式基金单个开放日的基金净赎回申请超过基金总份额的 __ 时，为巨额赎回。 A ．3% B．5% C．10% D．20% 3.假定某基金的总资产为 65 亿元，总负债为 5 亿元，基金份额总数为 60 亿份，那么该基金 份额净值为（）元。 A ．1 B．1.05 C．1.13 D．1.24 4.基金年度报告披露的主要内容有 __ 。 A ．基金管理人报告 B．审计报告 C．投资组合报告 D．托管人报告 5. 衡量基金择时能力常用的方法中，需要将市场划分为牛市和熊市的是 __ 。 A ．现金比例变化法 B．成功概率法 C．二次项法 D．夏普指数法 6. 在基金募集期间，最主要的信息披露文件有 __ 。 A ．基金合同 B．基金招募说明书 C．基金托管协议 D．基金年度审计报告 7. 首家在香港地区开业的内地期货公司分支机构是 __ 。 A ．中国国际期货香港公司 B．香港中银集团 C．格林期货香港公司 D．南华期货香港公司 8. 深证券交易所公布的收费标准，封闭式基金交易佣金起点为 5 元，且不得高于成交金额 的__ 。 A ．0.1% 1 B．0.2% C．0.3% D．0.5% 9. 基金的销售过程中，客户追踪的具体做法有 __ 。 A ．及时更新原有的客户记录 B．定期向客户提供有用的信息服务 C．对客户的财务情况、投资情况进行跟踪 D．针对市场变化及时提供新的服务和产品 10. 证券交易所通过连续 __方式形成证券交易价格。 A ．拍卖 B．协商 C．公开招标 D．公开竞价 11. 《证券投资基金运作管理办法》规定，开放式基金发生巨额赎回时，基金管理人当日办 理的赎回份额不得低于基金总份额的 __ 。 A ．10% B．30% C．50% D．60% 12. 某投资人投资 1 万元认购基金， 认购资金在募集期产生的利息为 5 元， 其对应的认购费 率为 1.5%，基金份额面值为 1 元 / 份，则其认购份额为（） 。 A ．9852.14 B．9852.22 C．9857.14 D．9857.22 13. 有价证券的特征包括 __ 。 A ．收益性 B．流动性 C．风险性 D．期限性 14. 制定和执行交易计划。 A ．研究部 B．投资部 C．交易部 D．法律部 15. 基金的分析和评价应遵循的原则包括 __ 。 A ．长期性原则 B．针对性原则 C．强制性原则 D．一致性原则 16. 下列关于基金分类的说法，正确的有 __ 。 A ．根据运作方式的不同，可以将基金分为封闭式基金与开放式基金 B．依据投资目标的不同，可以将基金分为主动型基金与被动型基金 C．特殊类型基金包括交易型开放式指数基金 (ETF)与上市开放式基金 (10F)等 2 D．根据组织形式的不同，可以将基金分为契约型基金与公司型基金 17. 某股份公司拟向社会公众公开发行股票并上市，该公司发行前注册资本为 1.2 亿元，公 司没有内部职工股，则其首次发行的普通股数量不得少于（）万股。 A ．1800 B．2000 C．30