江西省2016年下半年证券从业资格考试：证券市场地行政监管模拟试题.pdfVIP

江西省 2016 年下半年证券从业资格考试：证券市场的行政 监管模拟试题 一、单项选择题（共 20 题，每题 3 分，每题的备选项中，只有 1 个事最符合 题意） 1、根据我国《证券发行与承销管理办法》规定，首次公开发行股票以（）方式 确定股票发行价格。 A ．累计投标询价 B．询价 C．上网竞价 D．协商定价 2、公开发行公司债券，应当符合的条件之一是累计债券余额不超过公司净资产 的（）。 A ．20% B．30% C．40% D．50% 3、下列因素中，与久期之间呈相同关系的是 __ 。 A ．票面利率 B．到期期限 C．市场利率 D．到期收益率 4 、一般来说，当其他影响变量保持不变时，无风险利率的增加将导致 __ 。 A ．认股权证的价值不变 B．认股权证的价值减少 C．认沽权证的价值增加 D．认沽权证的价值减少 5、通过对证券基本财务要素的计算和处理得出该证券的绝对金额的方法称为 __ 。 A ．绝对估值 B．资产价值 C．相对估值 D．风险中性定价 6、远期利率协议的参考利率应为经（）授权的全国银行间同业拆借中心等机构 发布的银行间市场具有基准性质的市场利率。 A ．中国人民银行 B．国家开发银行 C．交通银行 D．建设银行 7、下列对证券投资基金的产生发展的认识，正确的是（） 。 A ．是在 18 世纪末、 19 世纪初产业革命的推动下出现的 B．基金份额持有人管理和运用资金，并获取利益 C．由于风险较大，刚开始没有获得政府支持 D．证券投资基金是通过私募形式发售基金份额募集资金 8、上市公司要设立（），负责股东大会和董事会会议的筹备，记录文件保管以及 公司股权管理，办理信息披露事务。 A ．监事会 B．董事会 C．监事会秘书 D．董事会秘书 9、关于证券发行注册制论述错误的是（） 。 A ．发行人只要充分披露了有关信息，在注册申报后的规定时间内未被证券监管 机构拒绝注册，即可进行证券发行，无须再经过批准 B．实行证券发行注册制应向投资者保证发行的证券资质优良，价格适当 C．要求发行人提供关于证券发行本身以及同证券发行有关的一切信息 D．要对所提供信息的真实性、完整性和可靠性承担法律责任 10、股息的来源是公司的（） 。 A ．税前利润 B．税后利润 C．所有利润 D．公积金转增收益 11、按照证券发行的主体不同，有价证券可分为 __ 。 A ．政府证券 B．金融证券 C．公司证券 D．个人证券 12、垄断竞争型市场特点不包括 __ 。 A ．生产者众多，各种生产资料可以完全流动 B．生产的产品同种但不同质 C．产品之间存在着差异 D．生产者对其产品的价格有一定的控制能力 13、能够反映证券市场容量的重要指标是（） 。 A ．证券市场价值 B．证券市场指数 C．证券化率（证券市值 /GDP ） D．股票市值占 GDP 的比率 14、关于套利组合，下列说法中，不正确的是 __ 。 A ．该组合中各种证券的权数满足 x1+x2+ , +xn=1 B．该组合因素灵敏度系数为零，即 x1b1+x2b2+, +xnbn=0 C．该组合具有正的期望收益率，即 x1E(r1)+x2E(r2)+ , xnE(rn) ＞0 D．如果市场上不存在 ( 即找不到 )套利组合，那么市场就不存在套利机会 15、所谓“小 QFII ”是指__ 。 A ．外国专业投资机构到境内投资的资格认定制度 B．本国专业投资机构到境外投资的资格认定制度 C．境外人民币通过在港中资证券及基金公司投资 A 股市场 D．放宽境外人民币或外汇经由此类机构去境外投资