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① 中国农业银行 AGRICULTURAL BANK OF CHINA 内控合规管理信息系统 整改及后续 ① 中国农业银行 AGRICULTURAL BANK OM CIINA Part1模块简介及功能说明 P 菜单演示及注意事项 Part3上机要求及演练重点 整改及后续 ① 中国农业银行 AGRICULTURAL BANK OM CIINA 模块简介及功能说明 开发背景 功能说明 模块简介 流程分析 模块简介及功能说明 ① 中国农业银行 AGRICULTURAL BANK OM CIINA 开发景-全行整改难”的 题现状: 1、思想认识不断深化,但转化为积极有效的行动 尚有差距 2、整改机制已基本建立,但需要进一步加强和完 善 3、整改项目数量多任务重,但整改工作标准化程 度不高 4、整改总体开展较好,但整改深度不够 模块简介及功能说明 ① 中国农业银行 AGRICULTURAL BANK OM CIINA 内没氨一解决改要 是可以有效减轻整改工作量 天幅提升全 天方整改督办管理,及时准确掌 全行整改工作开展情况 改督办效率和效 为整改全面纳入 以作为信沟通交流的 在相关部门之间及时 以通态实的 累线N业务 等层面开展深度整改手苁制度、机制、管理 的普遍性或共性问题 模块简介及功能说明 ① 中国农业银行 AGRICULTURAL BANK OM CIINA 功能说明 1、总体功能:充分发挥信息系统对整改工作的支持和 促进作用,提高整改工作精细化管理水平,加强整改 工作的深度和力度,减少屡查屡改、屡改屡犯、屡犯 屡查现象。 2、模块功能:实现三位一体的全新整改模式,信息 在整改责任部门、整改核实部门和整改督办部门间传 递和共享。 模块简介及功能说明 ① 中国农业银行 AGRICULTURAL BANK OM CIINA 模块简个 系统导航 整改及后续模块 提供督办信息维护 违规点库 检查管理 、整改情况维护 整改及后续 底稿责任人补录 彐整改情兄韪护 处理处罚管理及后 彐底稿责任入补录 续核实管理五个子 彐后续核实管理 司处理处罚管理 菜单。 彐督办信息维护 彐習办信息护y 模块简介及功能说明 ① 中国农业银行 AGRICULTURAL BANK OM CIINA 角色分工 整改信息录入、 底稿责任人补录 处理处罚管理整改录入员) 整改后续核实督办信息维护 (部门管理员)(部门管理员) 模块简介及功能说明 ① 中国农业银行 AGRICULTURAL BANK OM CIINA 流程分析 整改督办管理 问题整改 实施整改并录入整改结果 对整改结果进行认定 模块简介及功能说明 ① 中国农业银行 AGRICULTURAL BANK OM CIINA 检查管理模块 相关操 检查实施部门 整改督办管理 整改督办部 实施整改并录入 整改责任部 整改结果 是否“已 整改” 对整改结果进行 整改核实部 是否认 整 整改完成