2016年下半年江苏省期货从业资格：期货及衍生品市场的形成与发展模拟试题.docxVIP

2016 年下半年江苏省期货从业资格：期货及衍生品市场的 形成与发展模拟试题 一、单项选择题（共 25 题，每题 2 分。每题的备选项中，只有一个最符合题意） 1、下面关于投机说法错误的是 __。 A．投机者承担了价格风险 B．投机的目的是获取较大的利润 C．投机者主要获取价差收益 D．投机交易主要在期货与现货两个市场进行操作 2、林某是甲期货公司的期货从业人员，在从业过程中，林某为了获得更多客户，在为客户 提供服务过程中，多次向客户谎称其竞争对手——乙期货公司信誉低下，经常欺骗客户等， 致使乙期货公司业务大幅度下滑。 林某的行为违反了 《期货从业人员执业行为准则 （修订）》 关于（）的规定。 A．合规执业 B．专业胜任 C．竞争准则 D．不正当竞争 3、某套利者以 63200 元/ 吨的价格买入 1 手(5 吨/ 手)10 月份铜期货合约， 同时以 63000 元/ 吨的价格卖出 12 月 1 手铜期货合约。过了一段时间后，将其持有头寸同时平仓，平仓价格 分别为 63150 元/ 吨和 62850 元/ 吨。最终该笔投资的结果为 __。 A．价差扩大了 100 元/ 吨，赢利 500 元 B．价差扩大了 200 元/ 吨，赢利 1000 元 C．价差缩小了 100 元/ 吨，亏损 500 元 D．价差缩小了 200 元/ 吨，亏损 1000 元 4、非期货公司人员以期货公司名义从事期货交易行为， 具备《合同法》 第 49 条所规定的 （） 条件的，期货公司应当承担由此产生的民事责任。 A．无权代理 B．职务代理 C．越权代理 D．表见代理 5、期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则（修订） 》，情节轻微，且没有造成严重 后果的，处理方式为（） A．予以当面批评 B．予以训诫，训诫以训诫信的形式向个人发出 C．予以公开谴责 D．向公安部门举报 6、（）对期货市场实行集中统一的监督管理。 A．中国期货业协会 B．中国证监会 C．中国证券业协会 D．国务院期货监督管理机构 1 7、某投资者在 5 月份以 4.5 美元/ 盎司的权利金买入一张执行价格为 400 美元/ 盎司的 6 月 份黄金看跌期权，结果最后交割日的价格上涨为 450 美元/ 盎司，则该投资者损失 __。 A．45.5 美元/ 盎司 B．54.5 美元/ 盎司 C．50 美元/ 盎司 D．4.5 美元/ 盎司 8、假定年利率为 8%，年指数股息率为 1.5%，6 月 30 日是 6 月指数期货合约的交割日。 4 月 15 日的现货指数为 1450 点，则 4 月 15 日的指数期货理论价格是 __。 A．1459.64 点 B．1460.64 点 C．1469.64 点 D．1470.64 点 9、期货公司缴纳的期货投资者保障基金在其（）中列示。 A．资产 B．营业成本 C．资本金 D．负债 10、期货交易所应当向（）报送财务会计报告。 A．期货保证金安全存管监控机构 B．国务院期货监督管理机构 C．期货公司 D．非期货公司结算会员 11、期货公司的交易保证金不足， 期货交易所未按规定通知期货公司追加保证金的， 由于行 情向持仓不利的方向变化导致期货公司透支发生的扩大损失， 期货交易所应当承担主要赔偿 责任，赔偿额不超过损失的（） 。 A．60% B．80% C．20% D．40% 12、国际上期货交易的指令有很多种， 其中， 同时买入和卖出两种或两种以上期货合约的指 令是指 __。 A．双向指令 B．止损指令 C．套利指令 D．市价指令 13、期货交易所中层管理人员的任免应报（）备案。 A．中国期货业协会 B．本交易所会员大会 C．本交易所理事会 D．中国证监会 14、某期货交易所副总经理欲到该所会员单位的期货公司兼任高级顾问， 其向期货交易所总 经理报告并申请批准，该总经理（） 。 A．不准许该副总经理兼职 B．可以批准该副总经理兼职 2 C．无权批准该副总经理兼职 D．可以助其以调用的形式进行兼职 15、分立的说法，不正确的是（） 。 A．期货交易所采取吸收合并的，合并前各方的债权由合并后新设的期货交易所承继 B．期货交易所采取新设合并的，合并前各方的债权由合并后新设的期货交易所承继 C．期货交易所采取吸收合并的，合并各方的债务免除 D．期货交易所分立的，其债权、债务由分立后的期货交易所承继 16、在我国，有 1/3 以上的会员联名提议时，期货交易所应该召开临时（） 。 A．理事会 B．董事会 C．会员大会 D．职工代表大会 17、某期货交易所会员现有可流通的国债 200 万元，该会员在期货交易所专用结算账户中的 实有货币资金为 60 万元，则该会员有价证券冲抵保证金的金额不得高于（）万元。 A．200 B．50 C．160 D．240 18、期货公司与客