内部控制工作的经验和做法及取得的成效(2).pdfVIP

,. 内部控制工作的经验和做法及取得的成效 为了有效防控廉政风险 ,进一步提高我校的内部管理水平 ,我校高 度重视 , 积极行动 , 内控规范的贯彻实施已取得初步成效。 我校现整 理本校的内部管理有 关主要经验做法 ,供大家学习参考。 学校作为贯彻实施内控规范的单位之一 , 在内控的建立与实施过 程中 , 紧密 结合本单位工作实际 , 以问题为导向 , 有效实现了权力 制衡 , 使单位领导从源头 上规避了经济责任风险。主要做法是 : 一、组建领导小组 ,作为内控抓手 单位内控是一个复杂的体系 ,工作涉及到预算业务、收支业务、采 购业务、 资产管理、建设项目、合同管理、内外监督等各项经济活 动 ,需要内部各处室的 协作和配合。 我校在工作中意识到单位领导 重视是推动实施内控的关键。 工作中 与党风廉政建设密切结合 , 使 单位领导树立起风险防控意识 , 为内控工作的推进 奠定了基础。 成立了由校长任组长、 分管后勤工作的副校长任副组长、 各办 公室负责人为 成员的内部控制规范领导小组。 领导小组下设内控工 作办公室 , 其中计财处牵头 协调内部控制的建立与实施工作 , 各办 公室为内部控制的具体执行机构 , 积极配 合内控工作建立和实施内 部控制 , 学校财务部门牵头内控评估 , 对内部控制的建 立和实施情 况进行监督 , 及时发现并指出我校内部控制管理中的问题和薄弱环 节 , 督促各办公室落实内部控制的整改计划和措施 , 确保我校内部控 制体系的有效运 行。 二、拟定工作方案 ,明确推进计划 ;.. ,. 印发了 《潍水学校 内部控制规范 试行工作方案》 。我校的内控 建设主要分为以下五个阶段 :一是宣传准备阶段 (8 月 -9 月 ) , 主要 包括学习内控相关知识 ,制定内控工作方案 ,成立内控工作团队。二是 内控梳理阶段 (10 月 -12 月 ) ,组织培训、召开启动大会 ,梳理制度流 程、费用支出 ,风险分析、建立控制机制 ,优化制度、流程、表单等。 三是成果汇编阶段 (12 月 -1 月 ) ,汇编内控规范管理手册 ,汇编经费 支出管理指南 ,开展内控工作总结、 汇报等。 四是内控运行阶段 (1 月 -3 月 ) , 发布内控手册、费用指南 ,按照手册、指南实施业务 ,监督 检 查、开展内控评价 ,组织开展风险评估。五是信息化阶段 (3 月