农村商业银行中长期审计工作规划.pdfVIP

.. * 县农村商业银行 2012-2014 年审计稽核工作规划 为进一步规范审计稽核工作行为， 提高审计工作质量， 充分 发挥审计稽核工作职能作用，更好服务于农商行经营管理决策， 结 合 * 农 商 行 发 展 战 略 规 划 及 流 程 银 行 建 设 需 要 ， 特 制 定 2012-2014 年审计稽核工作规划。 一、指导思想 认真落实省联社各个年度的工作安排和部署， 以流程银行部 门建设为指导， 服从本联社的管理和发展需要， 加强审计人员后 备力量的培养， 以审计管理系统全面上线为契机， 加强非现场监 督力度，积极转变工作作风、创新工作思路和方法，为联社稳步 经营发展保驾护航。 二、工作目标 2012 年起实现审计项目全面上线，规范操作流程，工作方 法实现新突破； 2013-2014 年逐笔完善审计部门组织架构， 实现 审计工作全流程、 精细化管理， 内部审计人员专业素质进一步提 升，同时通过标准化部门创建， 实现内部审计部门组织架构规范， 岗位和职责合理划分，科学设计制度与流程。 三、基本原则 （一）坚持与业务发展相结合 内部审计工作的开展以促进业务发展为重要目的之一， 切实 ;. .. 落实“查、改、纠、处”职责，充分发挥职能作用，使我联社业务 发展更上一个台阶。 （二）坚持与合规经营相结合 内部审计的目的就是能够让基层行社各项经营管理工作实 现合规性和规范化， 在下一步审计工作中， 将把合规建设工作贯 穿其中，同落实，同检查监督。 （三）坚持与流程建设相结合 内部审计工作进一步开展要充分结合经营与管理流程内容， 同时通过流程建设，促进各项工作流程的贯彻和落实。 四、实施措施 （一）按照流程银行内部审计部门建设要求， 完善组织架构， 在理事会下设审计委员会，根据董事会（理）授权组织指导内部 审计工作。 同时内部审计人员按职责明确、 责权利结合的原则分 为经理岗、综合管理岗、现场审计岗、非现场审计岗，不同岗位 赋予不同的职责和权利，并建立与之相配套的岗位考评评分制 度，以规范内审人员工作行为，严肃工作纪律，完善考核和奖惩 机制，增强内部审计工作的独立性、客观性。 （二）全面实现审计信息管理系统上线工作。 2012 年起实 现*省农村合作金融机构审计信息管理系统全面上线工作，按照 省联社统一部署和安排， 2011 年底我部门已做好了人员、电脑 设备、网络环境等准备工作， 全部审计人员均通过上线前的培训， 按照系统操作的要求，合理分工，明确职责，同时制定相应的操 ;. .. 作规程。 2012 年起序时审计、专项审计、非现场审计等项目均 通过审计管理系统进行，利用科技手段实现审计方法的新突破。 （三）根据标准化部门创建及流程银行审计流程再造的需 求，制定符合我联社审计工作的相关流程和规则，