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和。信。使。尊紫 创业板投资者教育 二O○九年七月 安记券 HUAAN SECURITIES  录 、何为创业板 、投资者如何开通创业板交易 三、创业板的风险和机会在哪里 四、国外创业板情况介绍 安记券 HUAAN SECURITIES  、何为创业板,认识创业板 创业板市场是为了适应创业和创新的需要而设 立的新市场。与主板市场只接纳成熟的、已形成足 够规模的企业上市不同,创业板以成长型创业企业 为服务对象,重点支持具有自主创新能力的企业上 市,具有上市门槛相对较低,信息披露监管严格等 特点,它的市场风险要高于主板 创业 配年装 记务 HUAAN SECURITIES  为什么要设立创业板 1.推出创业板意义重大,是完善我国资本市场层次与结构, 拓展资本市场深度与广度的重要举措,能够为数量众多的 成长型创业企业提供资本市场服务与示范效应,发挥拉动 民间投资,推动产业结构调整,以创业板促就业的重要作 用 2.推出创业板是为了满足企业需求多元化和投资需求多元 化的必要之举,是资本市场发展的必然结果,创业板体现 了对中小企业整体的支持,是构建中小企业金融支持体系 的关键环节。同时,创业板的推出,能够为市场引入成长 性好、创新能力强的上市公司,为投资者提供更多的投资 选择,为活跃市场,丰富市场层次带来新的活力。 安记券 HUAAN SECURITIES  二、投资者如何开通创业板交易 1、投资者开通创业板市场交易的流程 2、营业部将为客户提供哪些服务 3、违规事项的监督和约束 4、投资者获得创业板相关信息的主要途径 安记券 HUAAN SECURITIES  创业板投资者适当性管理实施办法规定 7月15日起,证券公司营业部可为投资者开通创业 板市场交易 其中,机构投资者可以直接开通 自然人投资者需要按照适当性管理实施办法填写 调查问卷、签署风险揭示书 华发记券  1、投资者开通创业板市场交易简易流程 ①投资者客观评价自身风险承受能力,审慎决定是否开通创 业板市场交易; ②投资者到当地华安证券营业部现场提出开通创业板交易的 申请 ③投资者如实填写《创业板投资者调查问卷》,提供财产与 收入状况、风险偏好等基本信息。营业部柜台人员据此对 投资者的风险承受能力进行评测,并将结果告知投资者 如果风险承受能力较弱,投资者应审慎考虑是否参与开通 创业板交易 ④投资者按照要求现场签署《创业板市场投资风险揭示书》 抄录“特别声明”。 安记券 HUAAN SECURITIES  ·华安证券要求所有申请开通创业板交易的自然 人客户本人或持公证委托书的代理人到营业部 现场签署风险揭示书及特别申明。营业部将安 排工作人员、客户经理等作为经办人,见证客 户签署过程,并对客户抄录申明内容进行必要 的核对。 《创业板市场投资风险揭示书》一式两份,由 营业部经办人员见证客户签署并核对相关内容 后再予签字确认。 华发记券  具有两年以上(含两年)股票(含A、B股,不包括基金、债 券和权证)交易经验的自然人投资者,华安证券将提请投资 者仔细阅读并现场书面签署《创业板市场投资风险揭示书》 及抄录“声明”,经办人员见证投资者签署并签字确认。风 险揭示书签署两个交易日后,在系统内为投资者开通创业板 市场交易。 ·未具备两年交易经验的自然人投资者,营业部将安排专人为 您讲解风险揭示书内容,提醒您审慎考虑是否申请开通创业 板交易。您如坚持参与创业板交易的,营业部将严格要求您 现场签署风险揭示书,并就自愿承担市场风险抄录“特别声 明”。风险揭示书必须由营业部负责人签字确认,风险揭示 书签署五个交易日后,在系统内为投资者开通创业板市场交 易 安记券 HUAAN SECURITIES  2、营业部将为客户提供哪些服务 营业部将根据您的不同需求和特点,有针对性地对客户举 办投资者教育讲座及培训 营业部将针对市场变化及时提醒您关注风险,引导您理性、 规范地参与市场交易。 您也可以拨打华安证券客服电话96518和营业部的咨询电 话获知有关创业板业务的咨询及进行投诉、建议。 您可通过营业部的“投资者园地”新增设的创业板专栏获 知相关知识(包括监管部门发布的创业板规则及其相关材 料) 安记券 HUAAN SECURITIES