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县人社局老农保基金管理专项自查报告 县人社局老农保基金管理专项自查报告 根据XX市人力资源和社会保障局《关于延伸开展“老农 保”基金管理专项检查和抓紧完善相关工作机制的通知》 （X 人社20xx ） 106号）文件精神，我局高度重视，召开专题会 议进行了安排部署，由社保基金监督科牵头，组织社保局成 立了以稽核科、基金管理科和待遇支付科的相关人员为主的 自查工作小组，对原农村养老保险（简称“老农保”，下同） 基金经办管理情况进行自查，对近三年来发生的大额费用开 展了全面稽查，现将自查情况报告如下： 一、基金基本情况 “老农保”基金是 20xx年7月从XX县民政局移交到XX县 社保处，随同三名工作人员进入社保处。“老农保”参保、 退费工作由原民政局调入社保处的工作人员具体经办。 截止20xx年4月30日,“老农保”实有参保人数 31613人： 县民政局移交参保人数 42412人；移交社保处后新参保人数 38人，退保人数10837人。“老农保”实有基金 809.52万 元：县民政局移交转入 859.22万元；移交社保处后基金收 入17.49万元（其中：县民政局征缴再转入 14.45万元，社 保处征缴3.04万元）；利息收入240.73万元；移交后退保 基金307.92万元。从自查情况看，“老农保”基金会计账 簿与银行账户结余和出纳银行账“三方核对”无误。 同时，我局重点对近三年来大额支付进行了全面稽查，共 稽查199份资料，涉及 2035人，基金640437.10元。稽查 结果表明，“老农保”基金管理严格按照基金管理要求，实 现了专款专用，基金支付环节做到了按照程序和政策规范退 保，没有发现虚报、冒领、套取以及贪污、侵占等违法违纪 现象。在政策执行上，做到了规范严格、没有发现违反规定 执行政策情况，在监管环节上，做到了职责明确，监督检查 到位，确保了基金金安全规范运行。 二、存在的主要问题和困难 尽管我县“老农保”基金的监督管理纳入内控监督管理机 制进行严格监管，基金帐户均开设收入支出两个帐户，严格 实行收支“两条线”管理及执行“三方对帐”制度，相关业 务和财务人员在工作中能够严格按照内控和业务经办流程 的有关规定进行操作，相互监督，相互制约，确保了基金运 行安全。但在“老农保”信息系统运行方面仍存在一定的问 题和困难： （一）“老农保”系统信息不完整。“老农保”系统信息 平台是原民政的老系统， 系统软件开发比较早， 是20xx年7 月移交社保处，系统中参保人员都没有录入身份证号，一些 录入基础数据难以比对，手工资料难以核实。一些定期退保 人员的给付数据后来是用 EXCELS单独发放，系统中没有记 录。 （二）“老农保”系统操作办理难。操作系统的处理、查 询功能少，很多业务难以办理。如在数据表中的一些字段数 据产生、操作流程等方面难以梳理清楚。 三、下一步工作打算和建议 “老农保”基金管理工作事关群众切身利益，责任重大。 今后我局将进一步加强领导，完善制度，严格监管，确保基 金安全规范运行。 （一） 继续加大基金监管力度。一是进一步完善各项规章 制度。在下一步工作中，将继续不折不扣地执行国家及省市 有关政策规定，加强对业务经办机构内部控制制度建设，健 全规章制度，规范业务流程，做到以制度管人管钱管事。二 是创新基金监管手段。在管理中规范，在实践中摸索，不断 总结各兄弟单位在“老农保”管理中好的经验做法，逐步控 索出适合我们的基金管理好的经验做法。 （二） 继续完善内控管理制度。结合“柜员制”业务经办 的特点，加强业务内控管理，通过事先、事中、事后三种监 督检查方式落实内控制度，做到工作效率和工作质虽两不 误，使内部控制制度真正落到实处，为“老农保”基金安全 提供组织保证。 （三） 继续加快信息化建设进程。一是加强保障信息管理 的规范和指导，进一步提高社会保险基金信息化管理水平。 二是要按照市局统一部署，将“老农保”在内的城乡居民基 本养老保险系统在6月底前纳入市城乡居民社会保障综合管 理系统。三是要进一步完善业务流程，按照“分工动作、分 段操作、相互制衡”的社保“柜员制”经办模式，统一与全 市城乡居民社会保险业务流程一致。四是要规范业务数据， 按照“一人一号”的要求清理业务数据，以社会保障号为唯 一标识，确保参保人员基础信息正确，消除重复参保和孚受 待遇等现象。 （四）继续加强工作人员廉政教育。我局将采取灵活多样 的形式，经常开展基金管理政策和法纪法规教育，主动与预 防职务犯罪部门搞好现场警示教育，以增强管理、监督、经 办人员的政策法规意识和拒腐防变的能力，自觉抵御各种不 良诱惑。