改善措施控制程序.docxVIP

PAGE1 / NUMPAGES3 XX有限公司第一分公司 程 序 文 件 编号：XX-SA-30 版本： A0 页数： 共 2 页 改善措施控制程序 编 制 审 核 批 准 日 期 日 期 日 期 修改记录 修改号 修改日期 修改内容 A0 无 新版 本文件发放范围 各职能部门 改善措施控制程序 1 目的： 为了发现本公司社会责任管理体系及执行上的不符合项，以采取必要的纠正、预防措施并付诸实施，防止问题的再次发生。 范围： 2.1 本程序适用于本公司社会责任之不符合的纠正和预防 职责： SA管理代表：负责安排不符合项纠正与预防措施的调查、制定、审批与追踪验证。 各相关责任部门：负责本部门不符合项的原因分析，制定与实施纠正和预防措施。 名词定义：无 作业程序： 制定改善措施的范围 至少在下列情况下（但不仅限于此），各部门应制定及执行改善措施： 内部审核或管理评审时发现不足之处或不符合项； 公司相关部门日常巡视检查时发现的不符合项； 第三方审核或客户审核时发现的不符合项； 有关社会责任不符合项的投诉，如相关方（客户、政府部门或相关方）的投诉、内部员工的集体抱怨等。 改善措施的制定 根据发现的不符合项或不足之处，SA管理代表安排专人填写《改善措施要求表》表格交给相关责任部门，责成及协助相关部门采取纠正与适当的改善措施（内部审核与管理评审中发现的不符项处理可参见《社会责任内部审核程序》与《管理评审控制程序》）； 各责任部门应针对不符合情况，调查、分析不符合发生的原因，制定相应的措施，以防止和预防不符合项的再次发生，同时将结果填写在《改善措施要求表》中。纠正与预防措施的内容应包括： 查出不符合情况产生的原因； 根据原因制订改善措施； 明确应达到的目标、实施负责人、完成期限等。 改善措施的实施 根据制定改善措施，责任部门负责人应及时组织实施，尽快解决不符合项； 若改善措施涉及导致社会责任体系之修订，SA管理代表可视情况组织相关部门讨论，根据《文件控制程序》对相关文件进行修改，并记录修改； 改善措施的实施结果验证 SA管理代表安排各部门负责人或审核部人员对纠正与预防措施的实施结果进行跟踪、验证，其内容包括： 5.4.1.1不符合项是否完全消除或减至可行性最低程度； 5.4.1.2是否能够确保不符合项不会发生或不再发生（即纠正与预防措施的有效性）。 经过验证，如改善措施的实施无效或达不到预期效果的，验证人员负责督促责任部门重新执行本程序5.2和5.3条。 经验证达到预期效果，验证人员将验证结果记录于《改善措施要求表》 交SA管理代表审阅签核，并可向管理代表申请将长期有效的纠正与预防措施纳入社会责任体系文件，以确保改善措施的持续性及有效性。 相关文件： 《文件控制程序》 《内部审核程序》 《管理评审控制程序》 记录表格： 《改善措施要求表》