中科2015风险评估问卷模板教学内容.docVIP

XXXXXX环保科技有限公司 风险评估问卷（模版） 2015年1月 　　　　　　　 问卷说明 本问卷的主要目的是评估和诊断影响公司经营目标实现的风险，形成公司层面对于重大风险的统一认识，为分析公司重大风险提供信息支持。 问卷的填写质量会直接影响到公司的风险评估和管理诊断结果，为保证公司全面风险评估和管理诊断工作取得理想的效果，请您认真填写此问卷，在此向您表示诚挚的谢意！ 问卷填写说明 请您尽量选择一段完整的时间填写此问卷以保证问卷的质量。 风险是指未来的不确定性对实现目标的影响，风险事件是风险的具体表现形式。请您结合公司的实际情况，对下列风险事件发生的可能性、影响程度和管理现状做出判断，并在相应的空格处打√（具体的评价标准详见附件《风险事件评估和诊断标准说明》）。 填卷人基本信息： 姓 名　 　 　 所属部门　　　　　　　　　　　　　 职 务　　　　　　　　　　　　　 三、风险事件评估和诊断标准说明 风险事件发生的可能性 是指该风险事件发生概率的大小。风险事件发生的可能性分为5个等级，分别赋予1分至5分，表示可能性逐渐增加，1分表示该风险事件发生的可能性极低；5分表示该风险事件几乎确定会发生。 分值 说 明 罕见 1 风险事件发生造成负面影响的可能性非常低，至少五年内不会发生。 不太可能 2 风险事件发生造成负面影响的可能性较低。 中等 3 风险事件发生造成负面影响的可能性一般。 很可能 4 风险事件发生造成负面影响的可能性较高。 几乎确定 5 风险事件几乎确定会发生。 例如，如果您认为未来三年“宏观经济增长速度下降”几乎确定会发生，那么该风险事件“发生的可能性”对应的分值就是5。 风险事件的影响程度 是指如果该风险事件发生，会对公司2015年度经营目标所产生影响的大小。 我们提供四个可借鉴的方面用以判断风险事件的影响程度：公司持续健康发展、利润、人员健康安全、无形资产。请您综合考虑每个风险事件对这几个方面的影响，判断该风险事件的影响程度。 影响程度分为5个等级，分别赋予1分至5分，表示影响程度依次加强。1分代表影响程度很低，基本可以忽略，5分代表影响非常高，对企业有颠覆性的影响。 分值 持续健康发展 利润 人员健康安全 无形资产 可忽 略 1 对公司整体经营目标的影响很小，可以忽略。 影响公司2015年平均利润的0.1%以下。 对人员健康损伤微小。 对公司商誉、地位、形象没有影响，或影响很小，可以忽略。 较 小 2 局部工作受到阻碍，对公司整体经营目标的影响较小。 影响公司2015年平均利润的0.1%—1%。 对人员健康造成损害，但不致构成伤残。 对公司商誉、地位、形象造成暂时的负面影响，且影响程度较低。 中 等 3 公司某些部门功能受到影响，阶段性目标或某些业务板块目标实现发生困难，影响到整体经营目标的顺利实现。 影响公司2015年平均利润的1%-5%。 造成人员伤残或导致职业病。 对公司商誉、地位、形象造成一定的负面影响，但这种影响可能持续较长的时间，或较难消除。 较 大 4 公司正常持续经营受到严重影响，公司整体经营目标很难实现。 影响公司2015年平均利润的5%-10%。 造成1人以上人员死亡，或导致严重的职业病。 对公司商誉、地位、形象造成严重不良影响，要消除这种影响需要很长的时间或要付出很高的代价。 非 常 大 5 公司经营中断，甚至濒临破产倒闭，公司整体经营目标完全无法实现。 影响公司2015年平均利润的10%以上。 一次死亡3人以上（含）的重大事故。 对公司商誉、地位、形象造成严重不良影响，很难、甚至无法恢复。 风险事件的管理现状 针对某个风险事件，按照公司是否已经制定了相应的风险应对策略，这些制度和流程有无实际执行，执行效果和效率如何，将风险事件的管理现状分为5个等级，分别赋予1分至5分。 分值 说 明 差 1 公司没有相关风险应对策略或风险管理制度和流程，或风险管理制度和流程不健全。 较差 2 公司已有相关风险应对策略或风险管理制度和流程，但是没有执行。 中等 3 公司相关风险应对策略或风险管理制度和流程已经得到执行，但是执行效果不显著。 较好 4 公司相关风险应对策略或风险管理制度和流程已经得到执行，且执行效果好，但是执行效率不高。 非常好 5 公司相关风险应对策略或风险管理制度和流程已经得到执行，且执行效果好，执行效率高。 风险事件列表 编号 风险分类 主要风险因素 典型风险事件 发生可能性 影响程度 管理现状 风险影响指标 1 2 3 4 5 1 2 3 4 5 1 2 3 4 5 1 战略风险 投资风险 投资决策制度和流程不完善，导致投资决策效率较低 5 3 4 主营业