地球科学学院廉政风险防范工作管理流程图.docxVIP

流程图中的风险点和防范措施 流程图中的风险点和防范措施 大额资金使用风险防范管理工作流程图 一、提出申请过程中的风险点 提出申请的人员由于受到自身认识局限或外界因素的影响， 故意夸大或缩小 资金使用额度，使申请失去真实性。 防范措施： 1、提出申请的人员应当对申请的项目进行详细评估，使申请切合实际，并 主动上交系或中心领导审查。 2、加强监督，学院成立领导小组或者指派系、中心有关人员对提出申请人 员和申请的制定过程进行监督。 二、开会讨论过程中的风险点 党政联席会没有进行开会讨论，或者讨论结果不够公正。 防范措施：党政联席会对提出的申请进行详细的审查， 党政联席会成员之间 互相监督，并做好详细的会议记录。 三、集体决策过程中的风险点 没有提交教代会表决或者表决人数未达到标准，违反学校、学院相关规定。 防范措施： 在教代会表决时， 严格按照相关程序执行， 并保存详细的会议记 录，必要时与事件有关的人员采取回避政策。 四、实施过程的风险点 1、 未能进行过程监督。 2、 监督小组人员与实施人员集体违反学校相关规定。 防范措施：学院由主管此项工作的负责人带头进行过程监督， 将监督结果及 时与学院领导班子沟通， 或在全院职工代表大会公布， 并接受学校相关部门监督 或审查。 福利基金使用的年度预算编制流程风险防范管理工作流程图 1、根据当年资金情况，确定使用数额和使用 内容 2、制定发放的标准 未通过审核 未通过讨论 2、党政联席会没有开会 讨论，或者讨论结果不够 公正 1、制定年度预算的工会 和财务负责人由于受到 自身认识局限或外界因 素的影响，故意夸大或 缩小预算数额，使计划 失去真实性 3、上交学院党政联席会审核 通过审核 4、提交教代会讨论 F 通过讨论 5、对会议记录和计划进行存档 1 6、组织实施并监督 3、没有提交教代会表决或者 表决人数未达到标准，违反 学校、学院相关规定 \ 4、未能进行过程监督或监督小 组人员与实施人员集体违反学 匕校相关规定 人才引进风险防范管理工作流程图 人才引进风险防范管理工作流程图 流程图中的风险点和防范措施 流程图中的风险点和防范措施 一、制定计划过程中的风险点 制定年度预算的工会和财务负责人由于受到自身认识局限或外界因素的影 响，故意夸大或缩小预算数额，使计划失去真实性。 防范措施： 1、制定年度预算计划的人员对福利基金发放的情况做详细调研，确保预算 计划的真实性和可操作性。 2、学院党政联席会或工会成立领导小组，对制定计划人员和计划的制定过 程进行监督。 二、审核过程中的风险点 党政联席会没有开会讨论，或者讨论结果不够公正。 防范措施：党政联席会对提出的计划进行详细的审查， 党政联席会成员之间 互相监督，并做好详细的会议记录。 三、集体决策过程中的风险点 没有提交教代会表决或者表决人数未达到标准，违反学校、学院相关规定。 防范措施： 在教代会表决时， 严格按照相关程序执行， 并保存详细的会议记 录。 四、实施过程的风险点 1、 未能进行过程监督。 2、 监督小组人员与实施人员集体违反学校相关规定。 防范措施：学院由主管此项工作的负责人带头进行过程监督， 将监督结果及 时与学院领导班子沟通， 或在全院职工代表大会公布， 并接受学校相关部门监督 或审查。 提交学校人事处进行审核接到群众反映问 题和意见9、正式录用，发文件并存档政治、身体状况等各方面进行 详细考察3、学院人事部门对计划进 行审核6、学院对拟录取人员进行公示4、学院党政联席会议开会对各 系、中心进人计划进行详细讨论5、对应聘人员进行思想 业务工作V A3、未能进行过程监督或监 督小组人员与实施人员集 体违反学校相关规定1、审核过程中的风险点1、确定学校或学院的具体进人指标， 下发到学院各系和中心72、没有进行公示或公示时间不够长，范围不够广泛 提交学校人事处进行审核 接到群众反映问 题和意见 9、正式录用，发文件并存档 政治、 身体状况等各方面进行 详细考察 3、学院人事部门对计划进 行审核 6、学院对拟录取人员进行公示 4、学院党政联席会议开会对各 系、中心进人计划进行详细讨论 5、对应聘人员进行思想 业务工作 V A 3、未能进行过程监督或监 督小组人员与实施人员集 体违反学校相关规定 1、审核过程中的风险点 1、确定学校或学院的具体进人指标， 下发到学院各系和中心 7 2、没有进行公示或公示时 间不够长，范围不够广泛 。 审核未通过 试用合格 未通过学院讨论 人事处审核未通过 试用不合格 审核通过 学院对人才进行引进，并对其行试用 未接到群众反映问题和意见 2、学院拟引进人才的各系、 中心制定进人计划， 并 上报学院院办 讨论通过 考核合格 考察不合格 审核通过 一、审核过程中的风险点 1、各系、中心上报指标时故