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关于 PCT 制度在中国发展状况的调查报告 （2014 年） 为了深入了解中国申请人运用专利合作条约（PCT ）制度的 情况，掌握其在申请过程中存在的困难和实际需求，进一步做好 与 PCT 相关的国际谈判、规则制定、审查和服务工作，更好地 帮助中国企业“走出去”，开展海外专利布局， 2010 年至 2013 年的调研基础上，2014 年国家知识产权局条法司委托中国专利 保护协会继续开展了 PCT 用户调查。 一、中国 PCT 用户的基本情况 （一）中国用户利用PCT 向外申请的基本情况 自我国加入《专利合作条约》（PCT ）以来，PCT 已成为我 国用户向外申请的重要途径，我国用户的PCT 申请量逐年提高， 2012 年 PCT 专利申请量为 1.86 万件，2013 年达到 2.15 万件， 超过德国位居世界第三，位于美国、日本之后，2014 年 PCT 申 请更是达到 2.55 万件，同比增长 18.7％（美国6.15 万件，日本 4.25 万件，年增长率分别是 7.1 ％和－3 ％）。 61492 42459 25539 18008 13151 8319 5282 4218 4115 3925 28.7% 19.8% 11.9% 8.4% 6.1% 3.9% 2.5% 2% 1.9% 1.8% 美国 日本 中国 德国 韩国 法国 英国 荷兰 瑞士 瑞典 图 1 2014 年 PCT 申请量排行前 10 名国家及占比 根据近几年的数据，尽管在申请总量上，我国与居于前两位 的美国和日本仍有一定差距，但我国部分企业的PCT 申请量已 能和许多国际巨头比肩。据世界知识产权组织（WIPO ）2014 年 的统计结果，在企业PCT 申请前三强中，中国华为技术有限公 司以 3442 件位于首位，中兴通讯股份有限公司以 2179 件位于第 三位，仅次于美国高通公司的 2409 件。这些数据表明中国企业 技术积累和科技创新的能力正在稳步提高，在产业升级和创新型 国家建设中，企业正在发挥日益重要的作用。在高等院校申请人 方面，我国的北京大学、清华大学和中国矿业大学跻身大学 PCT 申请前50 强。较 2013 年相比，新增加了一所。可见我国大学通 过 PCT 途径的向国外申请专利的知识产权保护意识和实力和能 力不断有所增强。 虽然我国申请人向国外申请专利，进行海外专利布局的意识 2 和能力都在不断提升，但广度和深度还不够。我国申请人每件 PCT 申请进入国家或地区局的数量虽然从 1.0 个提高为 1.2 个， 1 仍低于世界平均进入量 3.2 个 。 （二）本次PCT 用户调查的基本情况 本次调查主要面向国内 PCT 用户，调研方式包括问卷调查、 深度访谈以及召开专题座谈会。共回收问卷 306 份，有效问卷 298 份（涉及 192 家企业、40 所科研机构以及 66 所代理机构），对 16 家用户的知识产权负责人进行了深度采访，并在北京、深圳、郑 州共召开 3 次用户专题座谈会。 在调查对象的选取上力求覆盖不同的技术领域、地理区域和 企业规模，以便尽可能真实地反映我国用户对 PCT 制度的运用 情况和需求。本次调查区域覆盖东、中、西部，包括北京、上海、 浙江、河南、天津、湖北、江苏、广东等 8 个省、直辖市；被调 查的用户涉及 20 多个行业，包括通信设备、计算机及其他电子 设备制造业、医药制造业等行业；所包括的 192 家企业中，从人 员规模来看既有超过 200 人的规模型企业（39.6 ％），也有5