投资管理制度(2).pdf

. ** 有限公司 投资管理制度 . . 二〇一五年一月 目 录 第一章 总 则3 第二章 投资管理制度的目标和原则 3 第三章 投资决策机构 4 第四章 投资范围和投资限制 5 第五章 投资业务流程 5 第六章 投资业务档案管理 8 第七章 附则8 附件一：工作流程图 9 附件二：业务档案参考 10 附件三：项目阶段性工作报告 26 附件四：工作月报（样本） 27 附件五：文档移交清单 28 . . 第一章 总 则 第一条 为加强公司治理， 规范公司的投资行为， 提高投资决策的科学性， 防范投资风险，促进公司及投资业务持续、稳定、健康发展，根据《中华人民 共和国公司法》及公司相关决议，制定本制度。 第二条 本制度所称投资，是指运用公司所管理的资产对外进行的股权投 资及其他类型的投资行为。 第三条 投资管理制度体系是指公司为了防范和化解风险，保护资产的安 全与完整， 保证经营活动合法合规和有效开展， 在充分考虑外部环境的基础上， 通过制定和实施一系列组织机制、管理办法、操作程序与控制措施而形成的系 统。投资管理制度体系包括本制度、公司章程、股东会决议、董事会 / 执行董事 决议中有关投资管理的内容及公司关于投资管理的规章制度。 第四条 本制度适用于公司参与投资管理业务相关的部门和人员。 第五条 公司投资管理业务采用集中领导、科学决策、分级管理、及时反 馈的投资管理模式。 第二章 投资管理制度的目标和原则 第六条 投资管理制度的总体目标： （一）保证公司运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则， 形成守 法经营、规范运作的经营思想和经营风格； （二）防范和化解经营风险，提高经营管理效益，确保经营业务的稳健运 行和公司资产的安全完整，实现公司的持续、稳定和健康发展。 第七条 公司投资管理应遵循的原则： （一）健全性原则。投资管理须覆盖公司投资相关的各部门和各级岗位， 并渗透到投资业务的全过程，涵盖决策、执行、监督、反馈等