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证券交易同步强化练习 （三） 第六章 证券自营业务 D．交易量较小，交易手续复杂 第一节证券自营业务的含义与特点 一、单选题(以下备选答案中只有一项最符合题目要求) 9．证券公司在承销业务中的自营买卖主要是指采用( )方式 1．下述关于证券自营业务的说法中，错误的是( )。 发行股票的行为。 [2009年5月真题] A．分销 B．包销 C．代销 D．直销 A．自营业务是证券公司利用自己账户代他人买卖证券通过买 卖价差获利的经营行为 10．关于证券自营业务，下列说法正确的是( )。 B．在从事自营业务时，证券公司必须首先拥有资金或证券 A．只要是依法设立的证券公司都可以从事自营业务 c．作为自营业务买卖的对象，有上市证券 B．证券公司只能使用自有资金从事自营业务 D．作为自营业务买卖的对象，有非上市证券 c．证券公司自营业务只能买卖上市证券 D．证券自营业务是经中国证监会批准经营证券自营业务的证 2．下列各项不属于证券自营买卖对象的是( )。 券公司用自有资金或依法筹集的资金，用自己名义开设的 A．权证 B．B股 C．基金 D．国债 证券账户买卖有价证券，以取得盈利的经营行为 3．证券公司在进行自营买卖证券时，其交易方式可以在法规范 11．证券公司自营业务的特点之一是( )。 围内依( )自主选择。 A．决策的限制性 B．收益的不确定性 A．资金数量 B．交易量 c．交易品种 D．时间和条件 C．交易的持久性 D．买卖的间接性 4．下列关于银行问市场自营买卖的说法，错误的是( 12．自营业务的收益性表现为，其收益主要来源于( ) A．佣金 B．手续费 c．低买高卖的价差 )。 D．高买低卖的价差 A．银行问市场的自营买卖是指具有银行问市场交易资格的证券 公司在银行间市场以自己名义进行的证券自营买卖 二、多选题(以下备选项中有两项或两项以上符合题目要求) B．目前银行问市场的交易品种主要是债券 1．证券公司自营买卖业务决策的自主性表现包括( )。[2009 C．采取询价交易方式进行，交易对手之间自主询价谈判，逐笔 年5月真题] 成交 A．交易时间的自主性 D．交易手续简单、清晰，费时少 B．交易行为的自主性 C．选择交易方式的自主性 5．从事证券自营业务的证券公司其注册资本最低限额应 D．选择交易品种、价格的自主性 达到人民币( )元。 2．证券自营业务的具体含义包括( )。 A．3000万 B．5000万 C．1亿 D．2亿 A．所有证券公司都能从事的证券业务 B．是一种以盈利为目的的经营行为 6．柜台自营买卖是指证券公司在( )以自己的名义与客户之 C．在从事自营业务时，证券公司必须使用自有或依法筹集可 间进行的证券自营买卖。 用于自营的资金 A．银行柜台 B．证券交易所 D．必须在以自己名义开设的证券账户中进行