证券公司 IT规划.pptxVIP

国际经验借鉴与美林证券( Merrill Lynch）案例分析;;财富管理中心－完成从战略制定到系统实施的端到端服务;业务模式单一－国外大型券商的各类业务发展较为均衡;;;客户需求变化－营销服务手段改进;对证券公司战略的理解;行业环境分析－中国证券行业信息化特点;行业环境分析－证券行业信息化应用现状;各业务系统间相对独立、缺乏集成，且缺乏各部门间信息共享;通过对行业的研究分析及对行业领先券商的访谈了解，我们认为近期证券公司信息化的工作重点主要集中在以下五个方面：;美国的投资和证券行业与中国的情况有很大的不同，这是因为行业发展，持续的兼并、收购，不断引入的新产品和服务渠道等原因造成的结果。 一些像美林证券, 摩根斯坦利, 花旗, UBS 等的大型跨国证券公司，拥有大型而复杂的业务模式和运行架构。采用国、内外双线运作，通过多种销售渠道，提供各种类型的产品和销售服务。这些大型证券公司在竞争市场、面对顾客群、提供产品和交易服务方式上，都与证券公司有很大的不同。 国内证券公司的业务模式比这些大型的证券公司简单很多。 在整个业务营运中,这些大型的证券公司不断的重组企业的组织架构，从而支持、适应企业的发展策略和工作重点。这些持续不断的变化造成IT架构的不完善，因此构造简单而又有灵活性的IT架构是至关重要的。 在IT技术架构设计中，建议证券公司应该考虑10-15年以后的业务发展，交易增长以及不断变化的新产品。随着技术的不断发展，更需要考虑现有IT架构，应该满足未来证券行业不断发展的业务要求和快速变化的客户需求。 以下的幻灯片举例，说明在美国金融市场营运模式、组织结构、经纪业务和现有的IT架构的情况。;Northern Trust;交易量的空前增长 集中业务处理和提高操作效率 这段时期少量的内部投资，但是业务增长驱使行业范围内的自动化处理。直接处理Straight through Processing (STP)带动了市场。;风险，效率和管理;;;;;证券行业IT规划项目方法;IT架构;;初始项目列表;A － 交易支撑平台 B － 风险管理系统 C － 营销服务平台 D － 资产管理/投资系统 E － 投行系统 F － 研发系统 G － ??务系统 H － OA系统 I － HR系统 J － 经营分析系统 K － 企业信息门户;关联性标准;;项目实施计划甘特图;项目实施－资金投入;;美林为股东持续创造价值的关键因素 ;各板块的主要业务构成、增长战略及主要财务表现;;美林发现更好地将顾客按模式区分能够增加收入并降低成本;不仅仅是美林，其他所有主要的公司都通过投资财富管理系统及CRM提高利润;美林大力建设客户分层的财富管理营销服务体系;现状;;;