融资 融券基础知识及操作说明.pdf

融资融券基础知识及风险提示 1、什么是融资融券交易? 答：融资融券交易，又称信用交易，是指投资者向证券公司提供担保 物，借入资金买入标的证券或借入标的证券并卖出的行为。 与现有证券现货交易模式相比较，投资者可以通过向证券公司融资融 券，扩大交易筹码，具有一定的财务杠杆效应。 2、什么投资者可以参与融资融券交易？ 答：根据中国证监会 《证券公司融资融券管理办法》的规定，投资者 参与融资融券交易前，证券公司应当了解该投资者的身份、财产与收 入状况、证券投资经验和风险偏好等内容。 对未按照要求提供有关情况、在本公司及与本公司具有控制关系的其 他证券公司从事证券交易的时间连续计算不足6 个月、交易结算资金 未纳入第三方存管、证券投资经验不足、缺乏风险承担能力或者有重 大违约记录的客户，以及本公司的股东、关联人，证券公司不得向其 融资、融券。 前款所称股东，不包括上市证券公司仅持有5%以下上市流通股份的 股东。 3、什么证券公司可以开展融资融券业务？ 答：根据中国证监会 《证券公司融资融券业务管理办法》，证券公司 开展融资融券业务，必须经中国证券监督管理委员会 （以下简称证监 会）批准。未经证监会批准，任何证券公司不得向客户融资、融券， 也不得为客户与客户、客户与他人之间的融资融券活动提供任何便利 和服务。 4、投资者进行融资融券交易前，应做什