企业股票上市的条件.pdf

精品资料网 （） 25 万份精华管理资料，2 万多集管理视频讲座 企业改制、上市辅导手册 光大证券有限责任公司 二ＯＯＯ年六月 精品资料网 （ ） 专业提供企管培训资料 精品资料网 （） 25 万份精华管理资料，2 万多集管理视频讲座 序 言 在我们跨入新世纪之际，作为专业从事为企业提供资本市场的金融服 务的证券公司，我们非常荣幸地结识了贵公司及贵公司的主要领导人，了 解到贵公司光辉而充满挑战的发展历程，并由衷地为贵公司的智慧和胆略 而深感钦佩。 任何企业的发展壮大，都离不开资本市场。股票上市不仅可以使企业 获得一个长期的低成本融资渠道，并降低负债比例、增强抵御风险的能力， 而且企业上市后建立以股东大会、董事会、监事会为特征的公司治理结构， 利用管理层持股、认股权获得一种激励机制等，都可以给企业的发展注入 新的活力；同时，股票上市还是企业实现快速扩张，迎战进入WTO后涌入 的海外兵团、参与国际竞争的重要手段。从股份制试点到股票上市，我国 股份制企业尤其是上市企业获得了长足的发展，成为我国市场经济主体中 最活跃、最具增长潜力的代表。今天，股票上市已成为许多企业追求的目 标。 贵公司发展到今天，开始考虑向资本市场迈进，是非常明智而且及时 的英明决策。但如何在浩瀚的资本市场中，找到适合贵公司的航线并乘风 破浪达到彼岸，是一项专业性很强且极具创造性的工作。由一个声誉卓著、 实力雄厚、经验丰富的券商担任企业改制及上市辅导机构并进而担任主承 销商及上市推荐人，对于企业能否成功发行、上市起决定性作用。 作为国内最大及最具活力的证券公司之一，光大证券有限责任公司一 精品资料网 （ ） 专业提供企管培训资料 精品资料网 （） 25 万份精华管理资料，2 万多集管理视频讲座 直致力于协助中国企业进入资本市场，并取得了骄人的业绩，在1999年 证券公司的主承销家数排名中摘取了亚军的桂冠；此外，光大证券利用自 身的背景和渠道，积极协助中国企业海外上市及民营企业上市，形成了自 己独特的优势。我们坚信，随着中国迈入WTO的大门及中国金融市场的改 革开放，中国民营企业的海内外上市将风起云涌、波澜壮阔！光大证券愿 与贵公司一道，为贵公司及中国 民族工业的发展作出贡献，并愿以 多年来在为其他企业提供服务的过程中所积累下来的经验，为贵公司提供 有价值的服务。 相信我们的合作将是十分顺利的，并预祝公司上市取得圆满成功！ 光大证券有限责任公司 2000年 月 日 精品资料网 （ ） 专业提供企管培训资料 精品资料网 （） 25 万份精华管理资料，2 万多集管理视频讲座 目 录 第一章 企业股票上市的核准制度和申请程序 一 推行股票发行核准制 二 实行上市辅导 三 试行独立董事制 四 股票(A、B股)发行核准程序 五 境内企业申请到香港创业板上市的审批程序 六 推荐境外募集股份及上市预选企业的程序 第二章 光大证券有限责任公司介绍 一 发展历程 二 国际国内业务同时、同步 三 强大的跨国集团后盾 四 银行与证券相辅相成 五 投资银行业务 六 香港及海外业务 第三章 几个可选择上市地的上市条件 一 国内A股上市条件